近亲乱伦 广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开 式指数证券投资基金发起式联结基金更新       的招募说明书     基金约束东说念主：广发基金约束有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时分：二〇二五年一月 【紧要辅导】   本基金约束东说念主保证招募说明书的内容的确、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值、市集出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。   基金约束东说念主约束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 体材料开荒主题指数选取 40 只业务触及半导体材料和半导体开荒等畛域的上市公司证券作 为指数样本，反应半导体材料和开荒上市公司证券的合座发扬。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法   ①对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，选取主营业务触及以下畛域的上市公 司证券动作待选样本：   A.半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   B.半导体开荒：半导体材料制造开荒、半导体制造开荒和半导体封装测试开荒等。   ②在上述待选样本中，按照往时一年日均总市值由高到低排行，优先选取不逾越 40 只属 于中证半导体材料与开荒行业的证券动作指数样本；若数目不及 40 只，则按照往时一年日均 总市值由高到低循序纳入剩余待选样本，使得样本数目达到 40 只。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制决议及细心信息。 本钱基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，由于基金投资东说念主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基金约束东说念主在基金约束 实施过程中产生的基金约束风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。 ETF”，以下简称“广发中证半导体材料开荒主题 ETF”）的联结基金，基金财产以波折或直 接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股。为精致追踪功绩相比基准发扬，本基金投资 于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。因此，恒久来看，本基金具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和广发中证半导 体材料开荒主题 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 联结基金，方针 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金与方针 ETF 在投资方法、交往方式和功绩发扬等方面存在着接洽和区别。本基金 对方针 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标的单一且过分蚁合有可能会给 本基金带来风险，且方针 ETF 靠近的风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数答复与方针股票市集平均答复偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数成份股行业 蚁合风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件靠近退市 时的搪塞风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、标的指数值计较出错 的风险、追踪舛讹箝制未达约定方针的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外， 本基金还靠近投资特定品种（包括股指期货、国债期货、期权、资产支握证券、存托凭证） 的私有风险。   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同收效满三年后络续存续的，连合五十个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金约束东说念主应当绝交基金合同，并按照 基金合同的约定要领进行计帐，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。投资者将靠近触 及上述事件导致基金合同绝交的风险。 破 1 元运行面值的风险。   基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资东说念主购买基金，既可能按 其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金产物 良友纲要》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行改进，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为                             目   录                 第一部分    前言   《广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基 金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》（以下简 称“《信息表示办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险约束端正》（以 下简称“《流动性风险约束端正》”）、                  《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指 数基金指示》《证券投资基金信息表示内容与时势准则第 5 号时势>》以及《广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式 联结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其的确性、准确性、竣工性承担法律职责。   广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金 （以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。 本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督约束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 券投资基金发起式联结基金招募说明书》偏执更新 联结基金 联结基金基金合同》及对该基金合同的任何灵验改进和补充 题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 金发起式联结基金基金产物良友纲要》偏执更新 金发起式联结基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《流动性风险约束端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险约束端正》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的改进 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》及关连法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 受广发基金约束有限公司托福办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月        《业务国法》：指《广发基金约束有限公司敞开式基金业务国法》，是范例基金约束东说念主 所约束的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金约束东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其握有基金约束东说念主约束的某一基金的基金份额转换为基金约束东说念主约束的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额)超 过上一敞开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 入款本息、基金应收申购款偏执他资产的价值总和 额总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 精致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，继承敞开式运作方式的基金， 简称“联结基金” 来可能发生的变更 置计帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且继承估值工夫仍导致公允价值存 在紧要不笃定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产 表示办法》端正的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、贯通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让 或交往的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 约束东说念主高等约束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且握有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金约束东说念主高等约束东说念主员或基金司理（指基金约束东说念主职工中照章具有基金司理资历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金约束东说念主的鼓舞、基金约束东说念主、基金约束东说念主高等约束东说念主员或基金司理等东说念主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务   以上释义中触及法律法则的内容，法律法则改进后，如适用本基金，关连内容以改进后 法律法则为准。                           第三部分       基金约束东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙调治客服热线：95105828                鼓舞称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          火食通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金约束 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金约束有限公司总司理，兼任广发国际资产约束有限 公司董事会主席、广州投资照拂人学院约束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金约束有限公 司服务，曾任广发基金约束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨劳动处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食工夫服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金约束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金约束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金约束有限公司董事长，广州广泰城发 盘算照拂有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金约束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金约束有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：落寞董事，博士，教训、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：落寞董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教训、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。      姚海鑫先生：落寞董事，博士，教训，现任辽宁大学新华国际商学院教训，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商约束学院副院长、工商约束硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金约束有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金约束有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金约束有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金约束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金约束有限公司营销约束部副总司理。曾任广发 基金约束有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销约束部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金约束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金约束有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销约束部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产约束有限公司董事会主席、广州投资照拂人学 院约束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金约束有限公司服务，曾任广发基金约束有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱约束有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金约束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金约束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金约束有限公司上海分公司总司理、空洞约束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产约束公司、工 银瑞信基金约束有限公司和长盛基金约束有限公司服务，历任广发基金约束有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金约束有限公司服务，历任广发基金约束有限公司研究员、机 构答理部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金约束有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金约束有限公司、融通基金约束有限公司工 作，历任广发基金约束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司基金司理、广发国际资产约束 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金约束有限公司服务，历任广发基金约束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金约束有限公司中央交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资约束有限公司、合正投资约束有限公司服务。历任广发基金约束有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京劳动处总司理，计谋与翻新业务部总司理。   夏浩洋先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证外洋中国互联网 30 交 易型敞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开荒交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金约束有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选耗尽交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选耗尽交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交往型敞开式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交往型敞开式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交往型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交往型敞开式指数证券投资基金基金司理(自    基金约束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资约束部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金约束东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金约束东说念主和基金司理的承诺 的接洽端正，建立健全里面箝制轨制，遴选灵验措施，谨防违反现行灵验的接洽法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会接洽端正的行径发生。 制轨制，遴选灵验措施，谨防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会辞谢的其他行径。 法则及行业范例，敦厚信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法规划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、搅扰、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈牵扯、滥用权益；   （7）违反现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽端正，泄漏在 任职时期瞻念察的接洽证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；   （8）违反证券交往场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱，淆乱市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有意含有空虚、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行径。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽端正，泄漏 在职职时期瞻念察的接洽证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交往偏执他举止。   五、基金约束东说念主的里面箝制轨制   基金约束东说念主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本约束轨制、部门业务规章等。   里面箝制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本约束轨制的统治和 带领。里面箝制大纲明确了里面箝制方针和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、内 部箝制环境、里面箝制措施等。基本约束轨制包括风险箝制轨制、基金投资约束轨制、基金绩 效评估傍观轨制、蚁合交往轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统约束轨制、职工保 密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、服务要求、业务过程等的具体说明。   根据基金约束业务的秉性，公司设立轨范递进、权责调治、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定细心的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧要业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，落寞于其他部门和业务举止，对里面箝制轨制的践诺 情况实行严格的检讨和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制贸易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月顺利地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家继承国际司帐 模范上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股 票代码：3968），10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。狂放 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务约束团队、产物研发团 队、风险约束团队、系统与数据团队、名目支握团队、运营约束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券 投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩 理基金托管业务。招商银行动作托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资约束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指示，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让价值 握续加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以翻新的“服务产物化”为方法论，全所在助 力资管机构杀青可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续翻新托管系统、服务和产物：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管 国内第一只券商荟萃资产约束计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基 金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，杀青从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力继续提高，频年来获取业内万般奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”； 中国资产约束“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十 佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子决议二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特等资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特等机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特等资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特等机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管勾合股伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资约束有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷约束部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业告诫，在风险约束、信贷约束、 公司金融、资产托管等畛域有深切的研究和丰富的实务告诫。   三、基金托管业务规划情况   狂放 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度接洽法律法则和行业监管轨制，坚握遵法规划、规 范运作的规划理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，谨防和化解规划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息的确、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的继续改进和各项业务轨制、过程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险谨防体系：   一级里面箝制及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和箝制；总行 风险约束部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高约束 建议。   二级里面箝制及风险谨防是招商银行资产托管部设立风险合规约束关连团队，负责部门 里面风险驻防和箝制，实时发现里面箝制残障，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申报。   三级里面箝制及风险谨防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内箝制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制脱色各项业务过程和操作要领、脱色系数团队和岗亭，并由 一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以谨防风险、审慎规划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对落寞，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的检讨、评价部门落寞于里面箝制的 建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制遐想的灵验性、里面箝制践诺的灵验性。 里面箝制遐想的灵验性是指里面箝制的遐想脱色了系数应表情的紧要风险，且遐想的风险应 对措施得当。里面箝制践诺的灵验性是指里面箝制大约按照遐想要求严格灵验践诺。   （5）得当性原则。里面箝制得当招商银行托管业务风险约束的需要，并大约跟着托管业 务规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公神色与我行其他业务神色结巴，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的目的。   （7）紧要性原则。里面箝制在杀青全面箝制的基础上，表情紧要托管业务紧要事项和高 风险要领。   （8）制衡性原则。里面箝制大约杀青在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务过程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、产物受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本端正、业务约束办法和业务操作规程。轨制结构线索明晰、约束要求明 确，得志风险约束全脱色的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，继承加密、直连方式传输数据，数据践诺异域实时备份，系数的业务信息须经过严 格的授权方能进行看望。   （3）客户良友风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格保 密，除法律法则和其他接洽端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主表示。   （4）信息工夫系统风险箝制。招商银行对信息工夫系统机房、权限约束实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，系数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选 两地三中心的救急备份约束措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源约束。   五、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作约束办法》等接洽 法律法则的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金约束东说念主发送 的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检讨监督，对违反法律法则、 基金合同的指示拒却践诺，独立即文书基金约束东说念主。   基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据交往要领一经收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他接洽端正，或者违反基金合同约定，实时以书面时势文书基金约束东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法则及基金合同允许的疗养期限。基金约束东说念主收到文书后应实时查对阐述并 以书面时势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。                              第五部分   关连服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金约束有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、敞开式基金的投资照拂及投诉 等。      基金约束东说念主可根据接洽法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金约束东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请遵循各销售机构 业务国法与操作过程。      二、 注册登记东说念主      称呼：广发基金约束有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      接洽东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律主见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 接洽东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分    基金的召募   基金约束东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作约束办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险约束端正》、基金合同偏执他接洽端正召募本基金，并于 2024 年 1 月 12 日经中国证监会 证监许可202455 号文准予召募注册。   本基金为契约型敞开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 1 日进行发售。本基金召募对象为相宜法律法 规端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的方针 ETF 是广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金（简 称广发中证半导体材料开荒主题 ETF）。   本基金为广发中证半导体材料开荒主题 ETF 的联结基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，方针 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则遴选波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，杀青对功绩相比基准的精致 追踪。   （2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所市集买卖方针 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方针 ETF；而本基金则像世俗的 敞开式基金一样，通过基金约束东说念主偏执他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩发扬可能出现相反。可能激发相反的因素主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。方针 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将一说念或接近 一说念的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金动作世俗的敞开式基金，每 个交往日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，仍需保留不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     第七部分   基金合同的收效      一、   基金合同的收效      本基金基金合同已于 2024 年 3 月 5 日收效，自该日起，本基金约束东说念主郑重脱手约束本基 金。      二、   基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额      《基金合同》收效满三年后络续存续的，连合 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 续 50 个服务日出现上述情形的，基金约束东说念主应当绝交基金合同，并按照基金合同的约定要领 进行计帐，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。      三、   基金的自动绝交      本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额握有东说念主大会审议决定。若届时的法律法则或证监会端正发生变化， 上述绝交端正被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会端正 践诺。               第八部分    基金份额的申购、赎回与转换      一、申购与赎回的场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。      二、申购与赎回的敞开日实时分      投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证 券交往所的泛泛交往日的交往时分，但基金约束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券交往市集或证券交往所交往时分变更或其他特殊情况， 基金约束东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽端正在端正媒介上公告。      基金约束东说念主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中端正。      基金约束东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中端正。      在笃定申购脱手与赎回脱手时分后，基金约束东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时分。      基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转换央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的万般基金份额净值为基准进行计较； 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金约束东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或关连公告。 书或关连公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金畛域给以箝制。具体见基金约束东说念主关连公告。 回份额的数目或比例限制。基金约束东说念主必须在疗养前依照《信息表示办法》的接洽端正在规 定媒介上公告。      五、申购与赎回的要领      投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在敞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购央求成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同接洽条目处理。   基金约束东说念主应以交往时分末端前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求日 (T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查 询央求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定收效，而仅代表销售机构确乎 吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不收效，则申 购款项退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，基金约束东说念主或登记机构可根据关连业务国法，对上述业务办 理时分进行疗养，本基金约束东说念主将于疗养实施前按照接洽端正给以公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额对申购设立级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费 率按单笔分离计较。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他世俗投 资者实施远隔的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金约束东说念主发布的关连公告。   具体费率如下：                申购金额（M）                   申购费率                M               M≥500 万元              每笔 1，000 元      基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以履行收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如 下：      A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费如下：                  握有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 疗养收费方式，基金约束东说念主依照接洽端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》接洽端正在端正媒介上公告。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循关连法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。 本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划。针对基金投资者如期和不如期地 开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金约束 东说念主不错得当调低基金申购费率、基金赎回费率、转换费率和销售服务费率。      七、申购份额与赎回金额的计较方式    本基金继承“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的万般基金份额净值为基准进行计较。    （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，申购份额的计较方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某世俗投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.0500=9，410.88 份    即：世俗投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东说念主采用申购 C 类基金份额，申购份额的计较方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即：投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金继承“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的万般基金份额净值为基准进行计较， 计较公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额握有期限 6 天，对应赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元   赎回用度=110，000.00×1.5%=1，650 元   净赎回金额=110，000.00－1，650=108，350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额握有期限 6 天，对应赎回费率 1.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离计较基金份额净值。 计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金份额 余额总和。   本基金万般基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内表示。遇特殊情况，经履行得当要领，不错得当延伸计较或表示。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按履行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相 应的用度。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定拒却或 暂停接受投资者的申购央求时，基金约束东说念主应当根据接洽端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 情形。      发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时， 基金约束东说念主按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时 不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未 支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。在暂停赎 回的情况排斥时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      十一、庞大赎回的情形及处理方式      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转换中转入央求份额总和后的余额）逾越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了庞大赎回。      当基金出现庞大赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才气支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按泛泛赎回程 序践诺。      （2）部分展期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的一说念赎回央求有费事或以为因支付 投资东说念主的一说念赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消 赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到一说念赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。展期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （3）若本基金发生庞大赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回央求逾越上一敞开日基金总份 额 20%的，基金约束东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主逾越该比例以上的赎回央求实阐发期办 理（基金份额握有东说念主可在提交赎回央求时采用将当日未获办理部分给以拔除）。对该单个基金 份额握有东说念主未逾越上一敞开日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，笃定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采用将当日未获办理部分给以拔除外，延伸至下 一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的价钱。依照上述端正转入下一个敞开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：连合 2 个敞开日以上（含本数）发生庞大赎回，如基金约束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述庞大赎回并展期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额握有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 公告。 迟于从头敞开日在端正媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告，也不错根据履行情况在暂停 公告中明确从头敞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十三、 基金的转换   基金约束东说念主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金约束东说念主管 理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关连国法由基金约束东说念主届 时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金约束东说念主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连良友，对于相宜条件 的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十七、 如期定额投资计划   基金约束东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资计划，具体国法由基金约束东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计划最低申购金额。   十八、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有端正的除外。   如关连法律法则允许基金约束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或关连公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，精致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹 最小化。   二、   投资范围   本基金以方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板 偏执他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、 同行存单、货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法 规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连端正）。本基金 的方针 ETF 为广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金。   本基金可根据关连法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金约束东说念主在履行得当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交往 日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款及到期日在一年 以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、期权、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管 机构的端正践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行得当要领后， 不错作念出相应疗养。   三、   投资策略   本基金为 ETF 联结基金，主要通过投资于方针 ETF 杀青对标的指数的精致追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值箝制在 0.35%以内， 年化追踪舛讹箝制在 4%以内。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日日终在扣除股指期货、期权、国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同 业存单、货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法则 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前 提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的履行情况，得当疗养基金资产在万般资产上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）方针 ETF 投资策略   本基金在空洞商量合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定继承申赎的方式或证 券交往所场内交往的方式进行方针 ETF 的买卖。本基金还可限定参与方针 ETF 基金份额交往 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当方针 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更 或疗养，本基金也将作相应的变更或疗养。   本基金将根据敞开日申购和赎回情况，决定投资方针 ETF 的时分和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购畛域及仓位情况，决定股票组合的构建、方针 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回畛域及仓位情况，决定方针 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，继承被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金约束东说念主 不错根据市集情况，结合告诫判断，对股票组合约束进行得当变通和疗养，以更精致的追踪 标的指数。   （1）如期疗养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的疗养而进行相应的如期 追踪疗养。   （2）不如期疗养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和疗养，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守产物定位，相宜投资方针、 投资策略、 追踪舛讹等要求，具有充分的投资依据，并履行基金约束东说念主里面决策要领。   （四）存托凭证投资策略   为更好地杀青投资方针，本基金可投资存托凭证。基金约束东说念主将在空洞商量预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断笃定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。   （六）金融滋生器具投资策略   为更好地杀青投资方针，本基金可投资股指期货、期权、国债期货和其他经中国证监会 允许的金融滋生器具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的滋生器具。本基 金将根据风险约束的原则，主要采用流动性好、交往活跃的滋生品合约进行交往。   本基金运用金融滋生器具的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性 风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融衍 生器具的杠杆作用，裁减股票和方针 ETF 仓位时常疗养的交往成本，达到灵验追踪标的指数 的目的。除此之外，基金还可限定参与方针 ETF 基金份额交往和申购、赎回以及股指期货、 期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   （七）资产支握证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并辅助数目化订价模子，评估 资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （八）参与转融通证券出借业务策略   为更好地杀青投资方针，在加强风险谨防并遵从审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资约束的需要参与转融通证券出借业务。   四、   功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中证半导体材料开荒主题指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议措置决议，如更换基金标的指数、转换运作 方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则援助基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为 ETF 联结基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   六、   组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交往的，应当相宜下列投资限制：   在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在 任何交往日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日 终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净 值的 20%；本基金所握有的股票和买入、卖出股指期货合约价值整个（轧差计较）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得逾越基 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计较；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10％；   （6）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券畛域的 10％；   （8）本基金约束东说念主约束的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得超 过其万般资产支握证券整个畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时期，要是其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%。 因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基 金不相宜该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并计较；   （14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列风险箝制规划要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与国债期货交往，应当相宜下列投资限制：   本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%； 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交往日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（1）、（2）、（4）、（9）、（10）、（11）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集 波动、基金畛域变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金约束东说念主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。   因期货市集波动、证券市集波动、基金畛域变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交往停牌等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项端正的比例的 ， 基金约束东说念主应当在 20 个交往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资 不相宜第（4）项端正的，基金约束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不绝交阐述出借 证券。基金握有证券的握有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作规划计 算范围。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起脱手。   七、   辞谢行径   为感喟基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、摆布证券交往价钱偏执他不正直的证券交往举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行箝制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先原则，谨防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关连交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   八、    法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径端正或从事关联交往的条件和 要求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行径端正或从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一 致，基金约束东说念主履行得当要领后可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更， 该变更毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   九、    方针 ETF 发生关连变更情形时的处理  若方针 ETF 绝交上市或者基金合同绝交，本基金在履行得当要领后将由投资于方针 ETF 的联结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述 部分，届时将由基金约束东说念主另行公告。   十、    基金约束东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务  本基金不错按照监管机构的接洽端正参与融资等关连业务，参与范围和比例、信息表示、 风险箝制及估值核算等应相宜监管机构的接洽端正。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所主见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                  第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的方针 ETF 基金份额、万般证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产落寞于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十一部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的交往场所的交往日以及国度法律法则端正需要对外皮露 基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、股指期货合约、期权合约、国债期货合约、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门接洽端正。   （一）对存在活跃市集且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应继承最近交往日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不行的确反应公允价值的， 搪塞报价进行疗养，笃定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征商量。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用而况有实足可利用数据 和其他信息支握的估值工夫笃定公允价值。继承估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并笃定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交往所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交往市价，笃定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价；交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。具体估值机构由基 金约束东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （3）交往所上市交往的公开刊行的可转换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价交往的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券选取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值工夫笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，继承估值工夫笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等贯通受限股票，按监管机构或行业协会接洽端正笃定公 允价值。 品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种，选取估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 品种，应继承在当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支握的估值工夫笃定其公 允价值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不笃定性的关连辅导。 基金约束东说念主在与托管东说念主协商一致后，可继承价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，继承最近交往日结算价估值。 值。 基金估值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关连法 律法则的端正或者未能充分感喟基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据接洽法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   五、估值要领 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按端正表示。 端正暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按照端正对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪戾时，视为该类 基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值罪戾，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该 估值罪戾碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪戾职责方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担；由于估值罪戾职责方未 实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主酿成损失的，由估值罪戾职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪戾职责方一经积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罪戾职责方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到更正。      （2）估值罪戾的职责方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对估 值罪戾的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值罪戾而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾责 任方仍搪塞估值罪戾负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥 得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加 上一经获取的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。      （4）估值罪戾疗养继承尽量规复至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。      估值罪戾被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因笃定估 值罪戾的职责方；      （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾酿成的损失进行评估；      （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值罪戾的更正向接洽当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值计较出现罪戾时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施谨防损失进一步扩大。      （2）罪戾偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；罪戾偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金 约束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行抵偿：      ①本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金约束东说念主的建议践诺，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的职责。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ④由于基金约束东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较罪戾而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金约束东说念主应于每个敞开日交往末端后计较当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对 基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 和基金托管东说念主天然一经遴选必要、得当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该罪戾的，由 此酿成的基金资产估值罪戾，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金约束东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或排斥由此酿成的影响。                   第十二部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指狂放收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的 孰低数。      三、收益分拨原则 体分拨决议以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不 同；      在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金约束东说念主可对基金收益分拨原则进 行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽端正在端正媒介公告。   法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额握有东说念主。                    第十三部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金绝交计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取约束费。本基金约束费按前一日基金资 产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 约束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金约束东说念主的基金行销告奢靡、促销举止费、 基金份额握有东说念主服务费等。   销售服务费使用范围不包括基金召募时期的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应公约端正，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；      四、   实施侧袋机制时期的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但基金约束东说念主不得就侧袋账户资产收 取约束费。      五、   基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。                第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照接洽端正编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表示办法》的接洽端正在端正媒介公告。               第十五部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》                    《运作办法》                         《信息表示办法》                                《流动性风险约束 端正》   《基金合同》偏执他接洽端正。关连法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予表示的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称端正报刊）及《信息表示办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介表示，并保证投资者大约按照基金合同约定的时分和方式 查阅或者复制公开表示的信息良友。   端正网站包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息继承阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物良友纲要 东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上；发生其他变更的，基金约束东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金绝交运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金产物良友纲要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三 个服务日内，更新基金产物良友纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物良友纲要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的， 基金约束东说念主不再更新基金产物良友纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友纲要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 端正网站上，并将基金产物良友纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金约束东说念主应当在基金合同收效日次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在端正网站上表示一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示敞开日的万般基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金约束东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年度最 后一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金约束东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正 文登载于端正网站上，将年度申报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报的财务司帐 申报应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报 正文登载在端正网站上，将中期申报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金约束东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在端正网站上，并将季度申报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 表示该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合资产情况偏执流动性风险分 析等。   基金约束东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报等分离表示基金约束东说念主、基金约束东说念主高 级约束东说念主员、基金司理等投资约束东说念主员以及基金约束东说念主鼓舞握有基金的份额、期限实时期的 变动情况。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 十五个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集精好意思传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关连 信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄清。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申报   基金合同绝交的，基金约束东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。 计帐申报应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见 书。计帐组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   若本基金投资资产支握证券、股指期货、期权、国债期货、参与转融通证券出借业务， 基金约束东说念主将按关连法律法则要求进行表示。   六、信息表示事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示约束轨制，指定专门部门及高等约束东说念主 员负责约束信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息表示内容与 时势准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金产物良友纲要、基金计帐申报等公开表示的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东说念主进行书面或者电子阐述。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家表示信息的报刊。基金约束东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信息 的的确、准确、竣工、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关连端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介表示信息，而况在不同媒介上表示归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律主见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十六部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作约束办法》《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险约束端正》《公开召募证券投资基金侧袋机制指示（试行）》偏执他接洽法律法则，本 基金引入侧袋机制动作流动性风险约束器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和要领   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所主见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《证券法》端正 的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金约束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、 赎回端正适用于主袋账户份额。 照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主计较各项投 资运作规划和基金功绩规划时应当以主袋账户资产为基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金约束东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应款项。   绝交侧袋机制后，基金约束东说念主实时聘任相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 表示专项审计主见。   五、   侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金约束东说念主应实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金约束东说念主应当在基金如期申报中表示申报期内特定资产处置进展 情况，表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行得当要领后，在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                   第十七部分     风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化， 基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）公司规划风险。公司的规划好坏受多种因素影响，如约束才气、财务现象、市集前 景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益变 化。天然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不行完全躲藏。      （4）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交往相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才气的风险。      （5）购买力风险。要是发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广 对消，从而影响基金资产的履行收益率。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、约束系统设立欠妥酿成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。约束风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检讨过程中， 由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；      （2）操格调险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交往操作诞妄等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）工夫风险：是指公司约束信息系统设立欠妥等因素而可能酿成的损失。 失。      指本基金运作过程中，可能会发生基金约束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险偏执约束方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为广发中证半导体材料开荒主题 ETF 的联结基金，主要投资于方针 ETF，一般情 况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，本基金可得当投资于标的指数成份股及备选成份股。   （3）庞大赎回情形下的流动性风险约束措施   在本基金交往过程中，可能会发生庞大赎回的情形。庞大赎回可能会产生基金仓位疗养 的费事，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现庞大赎回时，基金约束东说念主 不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生展期办理赎回央求或减速支付情形时，投资东说念主靠近无法一说念赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将靠近净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险约束器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险约束器具，对赎回央求等进行限定疗养，作 为特定情形下基金约束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 展期办理庞大赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、庞大赎回的情形 及处理方式”，细心了解本基金展期办理庞大赎回央求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、庞大赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金暂停接受赎回 央求的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、庞大赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金减速支 付赎回款项的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时分将可能比一般泛泛情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错继承舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金继承舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本大约分拨给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回基金获取的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验结巴并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，基金约束东说念主计较各项投资运作规划和基金功绩规划时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金约束东说念主在基金如期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金约束或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者基金投资违反法则及基金 合同接洽端正的风险。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集庞大 法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构继承的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 产物风险之间的匹配磨砺。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的相反，对 归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履交运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配磨砺，并须实时表情销售机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资关连的风险   标的指数并不行完全代表通盘方针股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘方针 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划现象、投资者心思 和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金标的指数成份股主要蚁合于半导体材料开荒行业，须承受因政府政策变化、行业 景气度变化等影响因素所带来的行业风险。   主要影响因素包括：   ①方针 ETF 对指数的追踪舛讹：本基金主要通过投资于方针 ETF 杀青对功绩相比基准的 精致追踪，方针 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩相比基准的追踪舛讹；   ②本基金发生申购赎回、约束费和托管费收取等其他导致基金追踪舛讹的情形。   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件靠近退 市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金约束东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策要领后实时对关连成份股进行疗养。存在因基金约束东说念主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时疗养关连成份股或者过早疗养关连 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，以致不排除给基金资产带来损失的风险。   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行疗养。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合疗养可能产生交往成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和感喟，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的约束和感喟，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会申报并提议措置决议，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如时期，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则援助基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连市集发扬有在相反， 影响投资收益。   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何罪戾对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现罪戾，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金为广发中证半导体材料开荒主题 ETF 的联结基金，主要通过投资于广发中证半导 体材料开荒主题 ETF 杀青对功绩相比基准的精致追踪，力求将日均追踪偏离度箝制在 0.35% 以内，年化追踪舛讹箝制在 4%以内，但因标的指数编制国法疗养或其他因素可能导致追踪误 差逾越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （2）ETF 联结基金关连投资风险   本基金为 ETF 联结基金，投资于方针 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分蚁合有可能会给本基金带来风险。同期，方针 ETF 靠近的诸如约束风险与操作 风险、方针 ETF 份额二级市集交往价钱折溢价的风险等，可能径直或波折成为本基金的风险。 产生相反的原因主要包括：①现款投资比例要求，方针 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将一说念或接近一说念的基金资产用于追踪标的指数的发扬；而本基金动作世俗的敞开式基金， 每个交往日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；②申购赎回的影响， 方针 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金申赎遴选现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定 冲击，而且本基金为搪塞投资者以现款方式申赎而进行的证券交往需支付一定的手续费，该 类用度将影响本基金相对于方针 ETF 的功绩发扬。   当方针 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由方针 ETF 的联结基金变更为 径直投资方针 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （3）投资股指期货的风险 易中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。 因素的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的违抗；2）价钱变动的 幅度不同。访佛合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种 相反的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子遐想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果疗养股指期货合约或者握仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （4）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为贯通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法得志保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （5）投资资产支握证券的风险   本基金可投资于资产支握证券，可能会靠近资产支握证券私有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操格调险和法律风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关连风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、运用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证握有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：1）流动性风险，指靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手方走嘴、业务国法疗养、 信息工夫不行泛泛运行等风险。   （8）投资期权的风险   本基金投资期权可能给本基金带来畸形风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种 价钱的关连度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （9）本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自 动绝交；基金合同收效满三年后络续存续的，连合五十个服务日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金约束东说念主应当绝交基金合同， 并按照基金合同的约定要领进行计帐，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。投资者将 靠近触及上述事件导致基金合同绝交的风险。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；   （5）构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金约束东说念主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。         第十八部分     基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当绝交： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对措置决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组调治吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律 主见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则端正的最 低期限。                   第十九部分   基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金约束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并约束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和疗养接洽基金认购、申购、赎回、转换、 非交往过户和收益分拨等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则约束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的 基金财产和基金约束东说念主的财产相互落寞，对所约束的不同基金分离约束，分离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度申报；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》偏执他接洽端正，履行信息表示及申报义务；   （12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主表示，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》偏执他接洽端正召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连良友，保 存期限不低于法律法则端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时分发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到接洽良友的复印件；      （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行收效，基金约束东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对所 托管的不同的基金分离设立账户，落寞核算，分账约束，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金约束东说念主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基 金信息公开表示前给以守密，不得向他东说念主表示；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度申报出具主见，说明基金约束东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金约束东说念主有未践诺《基金合同》 端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连良友，保存期限不低于法 律法则端正的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其托福的登记机构处吸收基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或接洽端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》偏执他接洽端正，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金约束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金约束东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。           《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项运用 表决权；   （6）按照方针 ETF 基金合同的约定出席或者请托代表出席方针 ETF 基金份额握有东说念主大 会并对方针 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项运用表决权；   （7）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；   （8）监督基金约束东说念主的投资运作；   （9）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）表情基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是方针 ETF 的联结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额握有东说念主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者请托代表出 席方针 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在方针 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有方针 ETF 份额的总和乘以 该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以方针 ETF 的基金份额握有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的托福以本基 金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握 有东说念主大会的，须先罢职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会。本基 金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基 金约束东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）疗养基金约束东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等报答模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，履行得当要领后，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内疗养本基金一说念或者部分份额类别的申购 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、交往所或登记机构的关连业务国法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额握有东说念主大会的情况；   （6）基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的范围内 疗养接洽认购、申购、赎回、转换、基金交往、非交往过户、转托管等业务国法；   （7）履行得当要领后，基金推出新业务或服务；   （8）疗养基金份额类别设立；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的情形之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额握有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、表决意 见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计 票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金约束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明相宜法律法则、                         《基金合同》和会议文书的端正，并 且握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连合公布关连提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束 东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额握有 东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文书不进入收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表 出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明相宜法律法则、                              《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额握有东说念主不错继承书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错继承书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定要领笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换 基金约束东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为 灵验。      基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证说明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书端正的表 决主见视为灵验表决，表决主见蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基 金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶紧公布计票结 果。      （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当赶紧公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是继承通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 分之一）关连基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同祛除和绝交的事由、要领及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当绝交： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对措置决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组调治吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律 主见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则端正的最 低期限。   四、争议的处理   关连各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如 经友好协商未能措置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应遵照各自的职责，络续针织、费力、尽责地履行基金 合同端正的义务，感喟基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十部分     基金托管公约的内容节录    一、 托管公约当事东说念主   （一）基金约束东说念主   称呼：广发基金约束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督约束委员会   批准设立文号：证监基金字200391 号   组织时势：有限职责公司   注册本钱：14，097.8 万元东说念主民币   存续时期：握续规划   规划范围：基金召募；基金销售；资产约束以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时期：握续规划    二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券采用模范 的，基金约束东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投 资是否相宜基金合同对于证券采用模范的约定进行监督。  本基金以方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。此外，为更好地杀青投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同 业存单、货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律法则 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连端正）。本基金的 方针 ETF 为广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金。  本基金可根据关连法律法则的端正参与转融通证券出借业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金约束东说念主在履行得当要领后，可 以将其纳入投资范围。  本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交往日日终在扣除股指期 货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比 例整个不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股 指期货、期权、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正践诺。  如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行得当要领后， 不错作念出相应疗养。  基金的投资组合应遵循以下限制：  （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；  （2）每个交往日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；  （3）本基金参与股指期货交往的，应当相宜下列投资限制：  在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职 何交往日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终， 握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 同对于股票投资比例的接洽约定；   （4）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得逾越基 金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计较；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；   （6）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券畛域的 10%；   （8）本基金约束东说念主约束且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般 资产支握证券，不得逾越其万般资产支握证券整个畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时期，要是其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给以一说念卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金 不相宜该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往的 股票合并计较；   （14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列风险箝制规划要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足 额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；  （15）本基金参与国债期货交往，应当相宜下列投资限制：  本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%； 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交往日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 30%；  （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（1）、       （2）、          （4）、             （9）、                （10）、                    （11）条文定的情形外，因期货市集波动、证券市集波 动、基金畛域变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金约束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养。  因期货市集波动、证券市集波动、基金畛域变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交往停牌等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项端正的比例的 ， 基金约束东说念主应当在 20 个交往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。  因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不 相宜第（4）项端正的，基金约束东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不绝交阐述出借证 券。基金握有证券的握有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作规划计较 范围。  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交往、摆布证券交往价钱偏执他不正直的证券交往举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他举止。 与其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关连交往必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以表示。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起脱手。 变更的，本基金可相应疗养辞谢行径和投资比例限制端正。                          《基金法》偏执他接洽法律法则或 监管部门取消上述限制的，履行得当要领后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主采用存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金约束东说念主应根据法律法则的端正及《基金合 同》的约定，笃定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否相宜接洽端正进行监督。对于不相宜端正的银行 入款，基金托管东说念主不错拒却践诺，并文书基金约束东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管东说念主资历 的归拢贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得逾越 20%；投资于不 具有基金托管东说念主资历的归拢贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得 逾越 5%。   接洽法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金约束东说念主履行得当要领后， 可相应疗养投资组合限制的端正。 职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实谨防接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核关连公约、账户良友、投资指示、入款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。  （1）基金约束东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才气等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金约束东说念主承担职责。  （2）基金约束东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而酿成的损失。流动性风险主 要包括基金约束东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不行得志基金泛泛结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金约束东说念主须加强里面风险箝制轨制的成立。如因基金约束东说念主职工职务行径导致基 金财产受到损失的，需由基金约束东说念主承担由此酿成的损失。  （4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》                                    《运作办法》 等接洽法律法则，以及国度接洽账户约束、利率约束、支付结算等的各项端正。  （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与约束、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取  （1）基金约束东说念主应与相宜资历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体合 作公约》（以下简称《总体伙同公约》），笃定《入款公约书》的时势范本。《总体伙同公约》 和《入款公约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金约束东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据关连法则对《总体伙同公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。  （3）基金约束东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐述及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交 付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。  （5）基金约束东说念主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。  （6）基金约束东说念主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，约束东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面阐述书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章 书面文书对方。  （7）基金约束东说念主应在《入款公约书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与入款银行订立的《总体 伙同公约》     《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束东说念主应在《存 款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。  （2）入款凭证的遗失补办  入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东说念主向入款银行提议补办央求，基金约束东说念主应督 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭证 自动作废。  （3）账目查对  每个服务日，基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。  基金约束东说念主应在《入款公约书》中端正，对于存期逾越 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的接洽时限要求实时回复。 基金约束东说念主有职责督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪 用、盗取的职责由入款银行承担。  入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定接洽东说念主。  （4）到期兑付  基金约束东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商议。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。  基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金约束东说念主与入款 银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日文书基金约束东说念主。  基金约束东说念主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连说明文献后，与存 款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。 要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原 公约约定利率和履行展期天数支付展期利息。  要是在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性约束的需要等原因，基 金约束东说念主不错提前支取一说念或部分资金。  提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与入款银行订立的《入款公约书》践诺。  基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行入款投资时有违反接洽法律法则的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面时势文书基金约束东说念主在 10 个服务日内纠正。基金约束东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期文书基金约束东说念主在 基金约束东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。  （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则 及行业模范的、经郑重采用的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往对 手所适用的交往结算方式。基金约束东说念主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金约束东说念主承担。基金约束东说念主应严格按照交往敌手名单的 范围在银行间债券市集采用交往敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续时期基金约束东说念主不错疗养交往敌手名单，但应 将疗养结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交往对 手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金约束 东说念主根据市集需要临时疗养银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理， 并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商措置。  基金约束东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交往国法进行交往，并负责 措置因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金约束东说念主笃定的 时天职仍未承担走嘴职责偏执他关连法律职责的，基金约束东说念主不错对相应损失先行给以承担， 然后再向关连交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托 管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。  （五）本基金投资贯通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等贯通受限证券 接洽问题的文书》等接洽监管端正。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等贯通受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 批准的接洽基金投资贯通受限证券的投资决策过程、风险箝制轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但 不限于基金投资贯通受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。  基金约束东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述良友书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个服务日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述良友。  基金约束东说念主对本基金投资贯通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险遴选积极灵验 的措施，在合理的时天职灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金庞大赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金约束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担系数损失。对本基金因投资贯通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承 担任何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金约束 东说念主应保证上述信息的的确、竣工，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时分进行审核。  由于基金约束东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。               《基金合同》                    《托管公约》审核基金约束东说念主投资贯通受限证券 的行径。如发现基金约束东说念主违反了《基金合同》                     《托管公约》以偏执他关连法律法则的接洽规 定，应实时文书基金约束东说念主，并申诉中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金约束东说念主的违法、违法以及违反《基金合同》                             《托管公约》的投资指示不 予践诺，独立即文书基金约束东说念主纠正，基金约束东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东说念主应向中国证监会申报。 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产 净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金约束东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，雅致评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的关连 端正。  （七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文书基金约束东说念主限 期纠正。 基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金约束东说念主应以书面时势给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金 托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。  （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和托管公约 对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金约束东说念主应在端正时分 内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金 合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金约束东说念主应积极配合提 供关连数据良友和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交往要领一经收效的指示违反法律、行政法则和 其他接洽端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金约束东说念主实时纠正，由此酿成的 损失由基金约束东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，给以免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违法行径，应实时申报中国证监会，同期文书 基金约束东说念主限期纠正。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金约束东说念主指示办理 计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 践诺或无故延伸践诺基金约束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约偏执他接洽端正时，应实时以书面时势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面时势给基金约束东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法则、基金合同和托管公约对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在端正时 间内恢复并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关连 良友以供基金约束东说念主核查托管财产的竣工性和的确性。   （四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金约束东说念主的正直指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主履行灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职责。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 约束东说念主遴选措施进行催收，基金约束东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管公约当事东说念主外第三 方的诈骗、纰漏、短处或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 有东说念主东说念主数相宜《基金法》           《运作办法》等接洽端正后，基金约束东说念主应将属于基金财产的一说念资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时天职，基金约束东说念主应聘任相宜 《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和约束 看护基金的银行入款，并根据基金约束东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中 证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金”，预留印鉴为基金托 管东说念主图章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金约束东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐服务，基金 约束东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责 公司的端正践诺。 资业务，触及关连账户的开立、使用的，按接洽端正开立、使用并约束；若无关连端正，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管专户的开设和约束   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的接洽端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和约束 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东说念主应以书面 时势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金约束东说念主进行，重置后务 必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金约束东说念主保 证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在关连良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法则和托管公约的约定协商后开立。新账户按接洽端正使 用并约束。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构履行灵验箝制的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看护   由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分离由基金约束东说念主、 基金托管东说念主看护。除托管公约另有端正外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的重 大合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金约束东说念主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金约束东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金约束东说念主 负责。紧要合同的看护期限不少于法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金约束东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金约束东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入，基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金约束东说念主每个估值日计较基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额参 考净值（如有），经基金托管东说念主复核，按基金合同的约定表示。   基金约束东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、万般基金份额的基金份 额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。 基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金约束东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪戾的处理方式   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值罪戾。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门端正的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分离独随即设立、记录和看护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文书基金约束东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度申报的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度接洽端正为准。基金年度申报的财务司帐申报 应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   （七）在有需要时，基金约束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和看护，基金约束东说念主和基金 托管东说念主应分离看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法则端正的最低期限。如不行妥 善看护，则按关连法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金约束东说念主应将接洽良友送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基金约束东说念主和托管 东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义 务。      七、适用法律与争议措置方式      各方当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约接洽的一切争议，如经友好协商未 能措置的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁地点为广州市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时期，两边当事东说念主应遵照基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织、费力、 尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，感喟基金份额握有东说念主的正当权益。      托管公约受中华东说念主民共和国法律（仅为托管公约之目的，不含港澳台立法）统领。      八、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更要领      托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管公约绝交的情形 月内无其他得当的托管机构连结其原有权利义务； 月内无其他得当的基金约束公司连结其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十一部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金约束东说念主根据基金份额握有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、   握有东说念主注册登记服务   基金约束东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额握有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东说念主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交往份额的计帐过户等服务。   二、   握有东说念主交往记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的系数基金份额握有东说念主的基金投资记录。 基金份额握有东说念主每次交往末端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日脱手为基金份额握有 东说念主提供该笔交往成交阐述单的查询服务。基金份额握有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金约束东说念主 客户服务中心查询基金交往情况。基金约束东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交往 的基金份额握有东说念主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行交往的基金 份额握有东说念主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时势向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东说念主最近一季度或一年内 系数申购、赎回等交往发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季末端后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东说念主以电子邮件时势发 送，年度对账单在每年度末端后 20 个服务日内对系数基金份额握有东说念主以电子邮件时势发送。   本基金份额握有东说念主可通过基金约束东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金约束东说念主的销售网点查询历史交往记录。   三、   信息订制服务   基金份额握有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交往阐述及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内 容包括基金净值播报、交往阐述等。已开立本公司基金账户未预留关连良友的基金份额握有 东说念主可到销售网点或通过基金约束东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理良友变更。   四、   信息查询   基金约束东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金约束东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金约束东说念主网站查询基金申购与 赎回的交往情况、账户余额、基金产物信息。   五、   投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金约束东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金约束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务接洽方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十二部分 其他应表示事项           公告事项               表示日历 对于广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券 投资基金发起式联结基金敞开日常申购、赎回、转换和定    2024-03-08        期定额投资业务的公告 广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资     基金发起式联结基金基金合同收效公告 广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资 基金发起式联结基金基金合同及招募说明书辅导性公告           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则端正，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发 起式联结基金注册召募的文献   （二）     《广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金基 金合同》   （三）《广发基金约束有限公司敞开式基金业务国法》   （四）     《广发中证半导体材料开荒主题交往型敞开式指数证券投资基金发起式联结基金托 管公约》   （五）法律主见书