宏利首选企业股票型证券投资基金     更新招募讲明书  基金料理东说念主:宏利基金料理有限公司  基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司                     蹙迫教导    本基金于2006年10月27日获中国证监会证监基金字『2006』227号文核准， 基金合同于2006年12月1日老成成效。    本基金料理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、竣工。本招募讲明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金料理东说念主承诺依照恪称包袱、憨厚信用、严慎长途的原则料理和运用基 金财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金料理东说念主过火所料理基金的过往事迹并不预示本基金的将来进展。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价 格大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募讲明书。   本更新招募讲明书所载内容截止日为2024年12月1日，其中对“三、基金料理 东说念主”部老实容更新至2024年12月31日，计算财务数据和净值进展截止日为2024年9 月30日。财务数据未经审计。                               目       录                     一、引子   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）等计算 法律法则以及《宏利首选企业股票型证券投资基金基金合同》编写。   本基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性述说或错误遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募的。本基金料理东说念主莫得奉求 或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计算章程享有权 利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应可贵查阅基 金合同。                     二、释义   《宏利首选企业股票型证券投资基金招募讲明书》中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：                      指宏利首选企业股票型证券投资基金 基金料理东说念主或本基金料理东说念主：                指宏利基金料理有限公司 基金托管东说念主或本基金托管东说念主：                指中国农业银行                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 基金合同或本基金合同：                  基金合同》及对本基金合同的任何有用                              立异和补充                              指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签                              订之《宏利首选企业股票型证券投资基 托管合同或本托管合同：                              金托管合同》及对该托管合同的任何有                              效立异和补充                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 招募讲明书：                              招募讲明书》过火更新                              指《泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金份额发售公告：                              基金份额发售公告》                              指中国现行有用并公布实施的法律、行                              政法则、司法解释、行政章程以过火他 法律法则：                              对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决                              议、文告等                              指 2012 年 12 月 28 日经中华东说念主民共和                              国第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 《基金法》：                       会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1                              日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资                              基金法》及频频作念出的立异                              指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 《销售办法》：                              资基金销售机构监督料理办法》及颁布                              机关对其频频作念出的立异                              指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、                              同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投 《信息泄漏办法》：                              资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关                              频频作念出的立异                              指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布                              并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开                              召募证券投资基金运作料理办法》（包 《运作办法》：                              括配套《对于实施                             基金运作料理办法>计算问题的规                              定》）及颁布机关频频作念出的立异                              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开 《流动性风险料理章程》：                              式证券投资基金流动性风险料理章程》                              及发布机关对其频频作念出的立异                              指由于法律法则、监管、合同或操作障                              碍等原因无法以合理价钱给予变现的资                              产，包括但不限于到期日在 10 个来往                              日以上的逆回购与银行按期进款（含协 流动性受限资产：                              议约定有条件提前支取的银行进款）、                              停牌股票、剖释受限的新股及非公开发                              行股票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务                              失约无法进行转让或来往的债券等                              指当绽开式基金发生大额申购或赎回情                              形时，基金料理东说念主不错对除货币市集基 舞动订价机制：                      金与来往型绽开式指数基金除外的绽开                              式基金给与舞动订价机制，以确保基金                              估值的公说念性 中国证监会：                       指中国证券监督料理委员会                              指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管 银行业监督料理机构：                              理总局                              指受基金合同敛迹，根据基金合同享有 基金合同当事东说念主：                     权利并承担义务的法律主体，包括基金                              料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                              指年满 18 周岁，正当持有刻下有用的                              中华东说念主民共和国住户身份证、军东说念主证件 个东说念主投资者：                       等有用身份证件的中国公民，以及中国                              证监会批准的其他不错投资基金的天然                              东说念主                              指照章不错投资绽开式证券投资基金                              的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登 机构投资者：                       记并存续或经计算政府部门批准诞生并                              存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体                              或其他组织                              指顺应《及格境外机构投资者境内证券                              投汉典理办法》章程的条件，经中国证                              监会批准投资于中国证券市集，并取得 及格境外机构投资者：                              国度外汇料理局额度批准的中国境外基                              金料理机构、保障公司、证券公司以及                              其他资产料理机构                              指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外 投资东说念主：                              机构投资者的合称                              指依基金合同或招募讲明书正当取得基 基金份额持有东说念主：                              金份额的投资东说念主                              指基金的认购、申购、赎回、调治、非 基金销售业务：                      来往过户、转托管及按期定额投资等业                              务 销售机构：                        指直销机构和代销机构 直销机构：                        指宏利基金料理有限公司                              指顺应《销售办法》和中国证监会章程                              的其他条件，取得基金代销业务经历并 代销机构：                              与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理                              合同，代为办理基金销售业务的机构                              指直销机构的直销中心及代销机构的代 基金销售网点：                              销网点                              指本基金登记、存管、过户、清理和结                              算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户                              的建立和料理、基金份额注册登记、基 注册登记业务：                              金销售业务的阐发、清理和结算、代理                              披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主                              名册等                              指办理注册登记业务的机构。基金的注                              册登记机构为宏利基金料理有限公司或 注册登记机构：                              接受宏利基金料理有限公司奉求代为办                              理注册登记业务的机构                              指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录 基金账户：                        其持有的、基金料理东说念主所料理的的基金                              份额余额过火变动情况的账户                              指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资 基金来往账户：                      东说念主通过该销售机构买卖基金份额的变动                              及结余情况的账户                              指基金召募期末端后达到成立条件，基 基金合同成效日：                     金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手                              续完毕，并收到其书面阐发的日期                              指基金合同章程的基金合同拆开事由出 基金合同拆开日：                     现后，按照基金合同章程的标准拆开基                              金合同的日期                              指自基金份额发售之日起至发售末端之 基金召募期限：                              日止的期间，最长不得最初 3 个月                              指基金合同成效至拆开之间的不按期期 存续期：                              限                              指上海证券来往所、深圳证券来往所的 服务日：                              平素来往日                              指销售机构阐发的投资东说念主有用央求服务 T 日：                              日                              指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T T+n 日：                              日）                              指基金料理东说念主办理基金份额申购、赎回 绽开日：                              或其他业务的日期                              指绽开日基金接受申购、赎回或其他交 来往时刻：                              易的时刻段                              指在基金召募期间，投资东说念主央求购买基 认购：                              金份额的行动                              指在基金存续期内，投资东说念主央求购买基 申购：                              金份额的行动                              指基金份额持有东说念主按基金合同章程的条 赎回：                              件要求基金料理东说念主购回基金份额的行动                              指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基                              金料理东说念主届时有用的业务国法在本基金 基金调治：                              份额与基金料理东说念主料理的其他基金份额                              间的调治行动                              指基金份额持有东说念主在并吞基金的不同销 转托管：                         售机构之间实施的所持基金份额销售机                              构变更的操作                              本基金单个绽开日，基金净赎回央求                              （赎回央求份额总额加上基金调治中转 多半赎回：                        出央求份额总额后扣除申购央求份额总                              数及基金调治中转入央求份额总额后的                              余额）最初上一日基金总份额的 10%时 元：                           指东说念主民币元                              指基金投资所得红利、股息、债券利                              息、买卖证券价差、银行进款利息、已 基金收益：                              杀青的其他正当收入及因运用基金财产                              带来的成本和用度的省俭                              指基金领有的各种有价证券、银行进款 基金资产总值：                      本息、基金应收申购款过火他资产的价                              值总和 基金资产净值：                      指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：                      指基金份额的资产净值                              指筹划评估基金资产和欠债的价值，以 基金资产估值：                      笃定基金资产净值和基金份额净值的过                              程                              指中国证监会指定的用以进行信息泄漏                              的天下性报刊及指定互联网网站（包括 指定媒介：                              基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中                              国证监会基金电子泄漏网站）等媒介                              指本基金合同当事东说念主无法预念念、无法抗                              拒、无法幸免且在本基金合同由基金管                              理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，                              使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履 不可抗力：                        行本基金合同的任何事件，包括但不限                              于激流、地震过火他天然灾害、接触、                              骚乱、失火、政府征用、充公、法律法                              规变化、突发停电或其他突发事件、证                              券来往所非平素暂停或罢手来往                              指《宏利首选企业股票型证券投资基金 基金家具贵寓纲目：                              基金家具贵寓纲目》过火更新                              指中国现行有用并公布实施的法律、行                              政法则、司法解释、行政章程以过火他 法律法则：                              对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决                              议、文告等                              指 2012 年 12 月 28 日经中华东说念主民共和                              国第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 《基金法》：                       会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1                              日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资                              基金法》及频频作念出的立异                              指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 《销售办法》：                              资基金销售机构监督料理办法》及颁布                              机关对其频频作念出的立异；                              指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 《信息泄漏办法》：                    同庚 7 月 1 日实施的《证券投资基金信                              息泄漏料理办法》                              指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布                              并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开                              召募证券投资基金运作料理办法》（包 《运作办法》：                              括配套《对于实施                             基金运作料理办法>计算问题的规                              定》）及颁布机关频频作念出的立异                              指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、                              同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开 《流动性风险料理章程》：                              式证券投资基金流动性风险料理章程》                              及发布机关对其频频作念出的立异                              指由于法律法则、监管、合同或操作障                              碍等原因无法以合理价钱给予变现的资                              产，包括但不限于到期日在 10 个来往                              日以上的逆回购与银行按期进款（含协 流动性受限资产：                              议约定有条件提前支取的银行进款）、                              停牌股票、剖释受限的新股及非公开发                              行股票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务                              失约无法进行转让或来往的债券等                              指当绽开式基金发生大额申购或赎回情                              形时，基金料理东说念主不错对除货币市集基 舞动订价机制：                      金与来往型绽开式指数基金除外的绽开                              式基金给与舞动订价机制，以确保基金                              估值的公说念性 中国证监会：                       指中国证券监督料理委员会                              指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督 银行业监督料理机构：                              料理委员会                              指受基金合同敛迹，根据基金合同享有 基金合同当事东说念主：                     权利并承担义务的法律主体，包括基金                              料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                              指年满 18 周岁，正当持有刻下有用的                              中华东说念主民共和国住户身份证、军东说念主证件 个东说念主投资者：                       等有用身份证件的中国公民，以及中国                              证监会批准的其他不错投资基金的天然                              东说念主                              指照章不错投资绽开式证券投资基金                              的、在中华东说念主民共和国境内正当注册登 机构投资者：                       记并存续或经计算政府部门批准诞生并                              存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体                              或其他组织                              指顺应《及格境外机构投资者境内证券                              投汉典理办法》章程的条件，经中国证                              监会批准投资于中国证券市集，并取得 及格境外机构投资者：                              国度外汇料理局额度批准的中国境外基                              金料理机构、保障公司、证券公司以及                              其他资产料理机构                              指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外 投资东说念主：                              机构投资者的合称                              指依基金合同或招募讲明书正当取得基 基金份额持有东说念主：                              金份额的投资东说念主                              指基金的认购、申购、赎回、调治、非 基金销售业务：                      来往过户、转托管及按期定额投资等业                              务 销售机构：                     指直销机构和代销机构 直销机构：                     指宏利基金料理有限公司                           指顺应《销售办法》和中国证监会章程                           的其他条件，取得基金代销业务经历并 代销机构：                           与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理                           合同，代为办理基金销售业务的机构                           指直销机构的直销中心及代销机构的代 基金销售网点：                           销网点                           指本基金登记、存管、过户、清理和结                           算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户                           的建立和料理、基金份额注册登记、基 注册登记业务：                           金销售业务的阐发、清理和结算、代理                           披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主                           名册等                           指办理注册登记业务的机构。基金的注                           册登记机构为宏利基金料理有限公司或 注册登记机构：                           接受宏利基金料理有限公司奉求代为办                           理注册登记业务的机构                           指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录 基金账户：                     其持有的、基金料理东说念主所料理的的基金                           份额余额过火变动情况的账户                           指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资 基金来往账户：                   东说念主通过该销售机构买卖基金份额的变动                           及结余情况的账户                           指基金召募期末端后达到成立条件，基 基金合同成效日：                  金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手                           续完毕，并收到其书面阐发的日期                           指基金合同章程的基金合同拆开事由出 基金合同拆开日：                  现后，按照基金合同章程的标准拆开基                           金合同的日期                           指自基金份额发售之日起至发售末端之 基金召募期限：                           日止的期间，最长不得最初 3 个月                           指基金合同成效至拆开之间的不按期期 存续期：                           限                           指上海证券来往所、深圳证券来往所的 服务日：                           平素来往日                           指销售机构阐发的投资东说念主有用央求服务 T 日：                           日                           指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T T+n 日：                           日）                           指基金料理东说念主办理基金份额申购、赎回 绽开日：                           或其他业务的日期                           指绽开日基金接受申购、赎回或其他交 来往时刻：                           易的时刻段                           指在基金召募期间，投资东说念主央求购买基 认购：                           金份额的行动                           指在基金存续期内，投资东说念主央求购买基 申购：                           金份额的行动                           指基金份额持有东说念主按基金合同章程的条 赎回：                           件要求基金料理东说念主购回基金份额的行动                           指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基                           金料理东说念主届时有用的业务国法在本基金 基金调治：                           份额与基金料理东说念主料理的其他基金份额                           间的调治行动                           指基金份额持有东说念主在并吞基金的不同销 转托管：                      售机构之间实施的所持基金份额销售机                           构变更的操作                           本基金单个绽开日，基金净赎回央求                           （赎回央求份额总额加上基金调治中转 多半赎回：                     出央求份额总额后扣除申购央求份额总                           数及基金调治中转入央求份额总额后的                           余额）最初上一日基金总份额的 10%时 元：                        指东说念主民币元                           指基金投资所得红利、股息、债券利                           息、买卖证券价差、银行进款利息、已 基金收益：                           杀青的其他正当收入及因运用基金财产                           带来的成本和用度的省俭                           指基金领有的各种有价证券、银行进款 基金资产总值：                   本息、基金应收申购款过火他资产的价                           值总和 基金资产净值：                   指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：                   指基金份额的资产净值                           指筹划评估基金资产和欠债的价值，以 基金资产估值：                   笃定基金资产净值和基金份额净值的过                           程                           指中国证监会指定的用以进行信息泄漏 指定媒体：                           的报刊、互联网网站过火他媒体                           指从基金财产入彀提的，用于本基金市 销售服务费：                    场推行、销售以及基金份额持有东说念主服务                           的用度                           指根据申购费、销售服务费收取面孔的                           不同将基金份额分为不同的类别，各基 基金份额类别：                           金份额类别分别建树代码，分别筹划和                           公告基金份额净值和基金份额累计净值                           指本基金合同当事东说念主无法预念念、无法抗                           拒、无法幸免且在本基金合同由基金管                           理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，                           使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履 不可抗力：                     行本基金合同的任何事件，包括但不限                           于激流、地震过火他天然灾害、接触、                           骚乱、失火、政府征用、充公、法律法                           规变化、突发停电或其他突发事件、证                           券来往所非平素暂停或罢手来往                       三、基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称呼：宏利基金料理有限公司   诞诞辰期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织格式：有限服务公司   信息泄漏计算东说念主：吴海燕   计算电话：010-66577739   注册老本：一亿八千万元东说念主民币   股权结构：宏利投汉典理（新加坡）私东说念主有限公司：51％；宏利投汉典理（香 港）有限公司：49％   二、主要东说念主员情况   宏利基金料理有限公司原名湘财合丰基金料理有限公司、湘财荷银基金料理有 限公司、泰达荷银基金料理有限公司、泰达宏利基金料理有限公司，成立于 2002 年 6 月。末端现在，公司料理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选搀和 型证券投资基金、宏利风险预算搀和型证券投资基金、宏利货币市集基金、宏利效 率优选搀和型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市 值优选搀和型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前卫搀和型 证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘搀和型证 券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证 券投资基金（LOF)、宏利逆向策略搀和型证券投资基金、宏利宏达搀和型证券投资 基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改 革能源量化策略无邪配置搀和型证券投资基金、宏利复兴大业无邪配置搀和型证券 投资基金、宏利新起点无邪配置搀和型证券投资基金、宏利蓝筹价值搀和型证券投 资基金、宏利创益无邪配置搀和型证券投资基金、宏利活期友货币市集基金、宏利 汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健无邪配置搀和型证券投资基金、宏利京元 宝货币市集基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、 宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选搀和型基金中基金（FOF）、宏利交 利 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月按期绽开债券型发 起式证券投资基金、宏利绩优增长无邪配置搀和型证券投资基金、宏利泽利 3 个月 按期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老方针三年持有期搀和型基 金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型 证券投资基金、宏利破费行业量化精选搀和型证券投资基金、宏利中证主要破费红 利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老方针一年持有期搀和型基金中基金 （FOF）、宏利价值长青搀和型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月按期绽开债券型证 券投资基金、宏利高研发创新 6 个月持有期搀和型证券投资基金、宏利波控陈诉 12 个月持有期搀和型证券投资基金、宏利破费服务搀和型证券投资基金、宏利新能源 股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利舒坦养 老方针日期 2025 一年持有期搀和型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头搀和型 证券投资基金、宏利景气领航两年持有期搀和型证券投资基金、宏利中短债债券型 证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期 搀和型证券投资基金、宏利昇利一年按期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利闽 利一年按期绽开债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老方针日期 2030 一年持 有期搀和型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年按期绽开债券型证券投资基金、宏 利医药健康搀和型发起式证券投资基金、宏利贤明成长搀和型证券投资基金、宏利 中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业搀和型发起 式证券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个 月持有期搀和型证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士接洽生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会服务。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金料理有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金料理有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金料理有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金料理有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行巡缉员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区金钱及资产料理主席及宏利投资（上海）有限公司实践董事、总司理兼 法定代表东说念主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士接洽生。2010 年加入 宏利金融，曾任集团策略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚 洲待业金业务策略及业务开发董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上 海）有限公司财务负责东说念主、总司理、法定代表东说念主。2024 年 8 月加入宏利基金料理 有限公司，担任公司总司理（法定代表东说念主）、财务负责东说念主。   杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持脱落学及料理科学学士学 位，现为宏利投汉典理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投汉典理（新加坡）私东说念主 有限公司、宏利投汉典理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管 理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产料理业务范围的束缚发展与壮大。出任现职 前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产料理业务。2001 年至 2004 年， 杜先生驻于波士顿，负责疏导机构息差家具的开发服务。杜先生于 2001 年加入宏 利，之前任职于一家国际评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资 产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的老本市集及资产料理教训。   CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别赢得司帐 科学学士和司帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤司帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 和市集业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投汉典理（香港）有限 公司担任亚洲金钱与资产料理首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投汉典理国际控 股有限公司担任亚洲金钱与资产料理首席财务官。      查卡拉·西索瓦先生，孤苦董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商料理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商料理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达料理与接洽有限公司（东 京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东说念主 ， Credit Lyonnais International Asset Management 接洽部主管、高档分析师，Comgest 远 东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东说念主。      樸睿波先生，孤苦董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 料理学院料理学硕士、好意思国西北大学凯洛格料理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统料理委员会金融经济师，芝加哥营业来往所高档金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东说念主、接洽主管，Martingale 资产料理公司（波士顿）董 事，Commerz 国际老本料理（CICM）（德国）联合首席实践官/副实践董事，德国商 业银行（英国）资产料理部门董事总司理。现任上海交通大学高档金融学院实践教 授。      陆敏，孤苦董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别赢得工学学 士学位和工商料理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产料理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光芒国际上海合 伙东说念主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投汉典理（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东说念主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东说念主托福代 表。      邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商料理硕士；资讯系统料理 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议处分学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸会司帐师事务所担任审计主管，负责审计服务；1990 年-1996 年在香港证券及期 货监察委员会担任中介团体监察科高档司理，负责监察服务；1996 年-1999 年在大 和证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算服务；1999 年- 察/业务拓展服务；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运料理服务；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展服务；2007 年-2008 年在荷银投汉典理（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险料理部门主管，负责监察、法律及风险料理服务；2008 年-2013 年在德知道资产料理有限公司担任监察部主管，负责监察服务；2013 年至 今在宏利投汉典理（香港）有限公司担任亚洲区金钱及资产料理规管部主管，负责 监察服务。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东说念主民大学，工商料理专科硕士。曾赴任于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金料理有限公司，历任行政主管、 空洞料理部总司理助理、空洞料理部副总司理、空洞料理部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金料理有限 公司。2023 年 9 月加入宏利基金料理有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东说念主）兼财务负责东说念主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别赢得工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监 管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东说念主寿资产料理有限公司基金投资部 等部门，担任部门负责东说念主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金料理有限 公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新形态私募证券投资基金总 司理；2022 年 9 月加入宏利基金料理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月任公 司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。   腾贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东说念主民大学，分获学士、 硕士学位。2000 年 10 月加入中原基金；2006 年 3 月加入大成基金，任金融工程部 总监等职；2012 年 3 月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015 年 4 月加入大成 基金，任总司理助理等职；2020 年 1 月加入渤海银行，任总行资产料理部副总经 理等职；2021 年 11 月加入正派证券，任资管分公司总司理等职。2022 年 12 月加 入公司，任公司总司理（法定代表东说念主）兼首席信息官兼财务负责东说念主等职；2024 年 8 月任公司首席信息官等职。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组来往员。 金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金料理有限公司。2014 年 7 月至 理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金料理有限公司，2023 年 9 月起任公司副 总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖料理 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金料理股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、市集料理部（后改名为零卖服务部）总司理。 席市集官兼市集营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金料理有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东说念主。   徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011年7月至2013 年4月赴任于南京证券股份有限公司任名堂司理；2013年4月至2016年4月赴任于中 国证券业协会任高档主办；2016年4月至2019年6月赴任于第一创业证券股份有限公 司任部门负责东说念主；2019年6月至2021年2月赴任于金鹰基金料理有限公司任督察长；   李坤元女士：南开大学金融学硕士。2006年7月至2007年5月，任职于申银万国 证券接洽所，历任分析师。2007年5月至2013年4月，任职于信达澳亚基金料理有限 公司，历任高档接洽员、基金司理助理、基金司理。2013年4月至2014年10月，任 职于东方基金料理有限服务公司，历任基金司理。2014年10月至2019年12月，任职 于宏利基金料理有限公司，历任基金司理。2019年12月至2023年2月，任职于中加 基金料理有限公司。历任权益投资部负责东说念主兼基金司理。2023年3月加入宏利基金 料理有限公司，曾任家具部参谋人，现任权益投资部实践总司理兼基金司理。2024年 业教训，具有基金从业经历。   张岩先生：北京大学金融学硕士接洽生；2011年7月至2015年4月任职于中国中 投证券有限服务公司，担任接洽总部接洽员；自2015年5月起任职于宏利基金料理 有限公司，历任接洽部接洽员、投资司理、高档接洽员，现任权益投资部基金司理； 日于今担任宏利最初中小盘搀和型证券投资基金基金司理；2024年1月3日于今担任 宏利首选企业股票型证券投资基金基金司理；具备13年证券从业教训，具有基金从 业经历。   本基金历任基金司理：   温震宇先生(2006 年 12 月至 2007 年 04 月)；   陈少平女士(2006 年 12 月至 2008 年 08 月)；   史博先生(2007 年 07 月至 2009 年 05 月)；   梁辉先生(2008 年 08 月至 2010 年 02 月)；   许杰先生(2010 年 02 月至 2011 年 09 月)；   刘金玉先生(2011 年 03 月至 2013 年 07 月)；   陈桥宁先生(2013 年 07 月至 2014 年 11 月)；   吴俊峰先生(2013 年 07 月至 2014 年 09 月)；   张勋先生(2014 年 11 月至 2024 年 01 月)。   投资决策委员会成员由公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部实践总司理李坤元、权益投资部总司理王鹏、接洽部副总司理（主理服务）兼 基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升空、资 产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收接洽部 总司理缪婧倩、固收接洽部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金经 理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄升空、张 晓龙表决。   （3）其它事项由全体成员参与表决。   三、基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   四、基金料理东说念主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面适度轨制，遴选有用步骤，退守违抗《证券 法》行动的发生。 适度轨制，遴选有用步骤，退守下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金资产；   （3）承销证券；   （4）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （5）从事可能使基金财产承担无穷服务的投资；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。 计算法律、法则、章程及行业范例，憨厚信用、长途尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪计议；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚假信息泄漏；   （5）断绝、干涉、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、奢靡权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗法律法则的章程，泄露在职职期间瞻念察的计算证券、基金的营业秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或泄露因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的来往步履；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来往；   （10）违抗证券来往风光业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧垄断市集价 格，扯后腿市集纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息泄漏和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）以不正大技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的行动。   （1）依照计算法律法则和基金合同的章程，本着长途严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的计算证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的来往步履；   （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来往。   五、基金料理东说念主的里面适度轨制   （1）全面性原则：里面适度必须粉饰公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务方法；   （2）孤苦性原则：诞生孤苦的监察稽核与风险料理部，监察稽核与风险料理 部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部门风险适度服务进行稽核和搜检；   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相衔接原则：建立完备的风险料理野心体系，使风险料理更 具客不雅性和操作性。   公司的里面适度体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高料理 层对里面适度负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险料理步骤的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面适度政策，对里面适度负彻底的和最终的 服务；   （2）督察长：孤苦应用督察权利；平直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的关系专门委员会提交计算公司范例运作和风险适度方面的服务论说；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略；   （4）风险适度委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）监察稽核部：负责对公司风险料理政策和步骤的实践情况进行监察，并 为每一个部门的风险料理系统的发展提供协助，使公司在一种风险料理和适度的环 境中杀青业务方针；   （6）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部 门的风险负全部服务，负责履行公司的风险料理标准，负责本部门的风险料理系统 的开发、实践和可贵，用于识别、监控和缩小风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内适度度：公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有得当的组织和授权，确保监察 稽核服务是孤苦的，并得到高管东说念主员的相沿，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金来往聚积，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以驻防和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、教导标准：分别建立了公司营运风 险和投资风险适度委员会，使用适合的标准，阐发和评估与公司运作和投资计算的 风险；公司建立了从下到上的风险论说标准，对风险隐患进行层层讲述，使各个层 次的东说念主员实时掌持风险景象，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技巧：遴选数目化、时间化的风险适度技巧，建 立数目化的风险料理模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 遴选有用的步骤，对风险进行散播、适度和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供弥散的培训：制定了竣工的培训筹划，为整个职工提供弥散和安妥 的培训，使职工明确其职责所在，适度风险。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面适度轨制的泄漏信得过、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主发展束缚完善里面合规适度。                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东说念主：谷澍      成立日期：2009年1月15日      批准诞期望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号      基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      注册老本：34，998，303.4万元东说念主民币      存续期间：不绝计议      计算电话：010-66060069      传真：010-68121816      计算东说念主：任航      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务辐照范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 营业银行之一。在外洋，中国农业银行相通通过我方的致力于赢得了爽脆的信誉，每 年位居《金钱》世界500强企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、功能王人备的 大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计议理念，解救审慎稳 健计议、可不绝发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托粉饰天下的分支机构、庞杂的电子化网罗和多元化的 金融家具，接力于为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共创价值、共同成 长。      中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教训丰富，服务优 质，事迹卓越，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面适度审计，并赢得无保属见地的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行衔接通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 标明了孤苦自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险料理、里面适度的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才调拓荒，品牌声誉进一步提高， 在2010年首届“‘金牌承诺’TOP10授奖盛典”中收获卓越，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年衔接荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获天下银行间同行拆借中 心初次诞生的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月事中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/空洞管 理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理 部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大众60名，服 务团队成员专科水平高、业务造就好、服务才调强，高档料理层均有20年以上金融 从业教训和高档时间职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和绽开式证 券投资基金共898只。   （二）基金托管东说念主的里面风险适度轨制讲明   严格效力国度计算托管业务的法律法则、行业监管章程和行内计算料理章程， 称职计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保计算信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面适度服务，对托管业 务风险料理和里面适度服务进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险料理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，孤苦应用监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制适度体系，建立了料理轨制、适度轨制、岗亭职责、业 务操作历程，不错保证托管业务的范例操作辞谢利进行；业务东说念主员具备从业经历； 业务料理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行聚积适度，业务钤记按 规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门 建树，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东说念主负责，退守泄密；业务 杀青自动化操作，退守东说念主为事故的发生，时间系统竣工、孤苦。      （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准      基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同规 定的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他 行动。      当基金出现特地来往行动时，基金托管东说念主应当针对不恻然况进行以下面孔的处 理： 式对基金料理东说念主进行教导； 为，书面教导计算基金料理东说念主并报中国证监会。                        五、关系服务机构      （一）基金份额销售机构      (1)直销机构      （1）网上来往系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading      相沿本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、拓荒银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和祥瑞银行卡等。      （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ      相沿快钱支付及农行快捷支付。      客户服务电话：4006988888/010-66555662   客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn   称呼：宏利基金料理有限公司直销中心   住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   计算东说念主：刘恋   计算电话：010-66577617   客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn   (2)其他销售机构   （1）称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市东城区开国门内大街69号   法定代表东说念主：谷澍   客服电话：95599   计算东说念主：张伟   银行网站：www.abchina.com   （2）称呼：中国拓荒银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533   计算东说念主：王琳   银行网站：www.ccb.com   （3）称呼：中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：葛海蛟   客服电话：95566   计算东说念主：刘文霞   银行网站：www.boc.cn   （4）称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   计算东说念主：杨威   银行网站：www.icbc.com.cn   （5）称呼：交通银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易练习区银城中路188号   办公地址：上海市浦东新区银城中路188号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   计算东说念主：王菁   银行网址：www.bankcomm.com   （6）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部12号   办公地址：上海市中山东全部12号   法定代表东说念主：郑杨   计算东说念主：肖武侠   客户服务热线：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （7）称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   计算东说念主：季平伟   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （8）称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路5047号s   办公地址：深圳市深南东路5047号   法定代表东说念主：谢永林   计算东说念主：赵杨   客户服务热线：95511-3   公司网站：bank.pingan.com   （9）称呼：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   法定代表东说念主：朱鹤新   客服电话：95558   计算东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （10）称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   计算东说念主：李博   网站：www.cib.com.cn   （11）称呼：东莞银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   法定代表东说念主：卢国锋   计算东说念主：朱杰霞   客服电话：4001196228   公司网址：www.dongguanbank.cn   （12）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号   法定代表东说念主：陆华裕   计算东说念主：胡技勋   客户服务热线：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （13）称呼：渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路218号   办公地址：天津市河东区海河东路218号   法定代表东说念主：李伏安   客服电话：95541   计算东说念主：王宏   公司网站：www.cbhb.com.cn   （14）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号   法东说念主代表：张金良   计算东说念主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （15）称呼：中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街22号   办公地址：北京市东城区开国门内大街22号   法定代表东说念主：李民吉   计算东说念主：郑鹏   客户服务电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （16）称呼：北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东说念主：霍学文    客户服务电话：95526    计算东说念主：盖君    公司网站：www.bankofbeijing.com.cn    （17）称呼：温州银行股份有限公司    注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号    办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号    法定代表东说念主：陈宏强    计算东说念主：林波    客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699    公司网站：www.wzbank.cn    （18）称呼：星展银行（中国）有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易练习区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、    办公地址：中国(上海)解放贸易练习区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、    法定代表东说念主：葛甘牛    客服电话：400-820-8988    计算东说念主：吴欣莹    银行网站：www.dbs.com.cn    （19）称呼：光大银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心    法定代表东说念主：李晓鹏    计算东说念主：刘玉晨    客户服务热线：95595    公司网址：www.cebbank.com    （20）称呼：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号    法定代表东说念主：高迎欣    客户服务热线：95568    公司网址：www.cmbc.com.cn    （21）称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街16号    办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东说念主寿广场A座4层    法定代表东说念主：白涛    计算东说念主：秦泽伟    电话：010-63631539    公司网址：www.e-chinalife.com    客服热线：95519    （22）称呼：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易练习区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客服电话：95521    计算东说念主：黄博铭    公司网站：www.gtja.com    （23）称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575或致电各地营业网点    计算东说念主：黄岚    公司网站：www.gf.com.cn    （24）称呼：华福证券有限服务公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层    办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    计算东说念主：王虹    公司网站：www.hfzq.com.cn    （25）称呼：中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    邮编： 100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （26）称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路689号    办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    客服电话：95553，400-8888-001    计算东说念主：金芸    公司网站：www.htsec.com    （27）称呼：申万宏源证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd.    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）    法定代表东说念主：张剑    电话：021-33389888    传真：021-33388224    客服电话：95523或4008895523    网址:   www.swhysc.com    计算东说念主：余洁    （28）称呼：申万宏源西部证券有限公司    英文称呼：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    计算东说念主：梁丽    （29）称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路268号    办公地址：上海市浦东新区长柳路36号    法定代表东说念主：杨华辉    计算东说念主：乔琳雪    网址：www.xyzq.com.cn    客户服务电话：95562    （30）称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    计算东说念主：李欣    公司网站：www.xcsc.com    （31）称呼：华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路228号    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    计算东说念主：郭力铭    公司网站：www.htsc.com.cn    （32）称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠   客服电话：95503   计算东说念主：胡月茹   公司网站：www.dfzq.com.cn   （33）称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市江东中路389号   法定代表东说念主：李剑锋   计算东说念主：王万君   客户服务电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   （34）称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦14、16、17层   法定代表东说念主：张巍   计算东说念主：金夏   客户服务电话：0755-33680000        400-6666-888   公司网址：www.cgws.com   （35）称呼：祥瑞证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念金田路4036号荣超大厦18层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：0755-22627723   计算东说念主：王阳   公司网站：www.stock.pingan.com   （36）称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层   办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501   法定代表东说念主：张威   计算东说念主：田芳芳   客户服务电话：95399   网址：www.cctgsc.com.cn   （37）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层   法定代表东说念主：霍达   计算东说念主：黄婵君   客户服务电话：95565，400-888-8111   公司网址：www.newone.com.cn   （38）称呼：世纪证券有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇 对冲基金中心406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路2026号能源大厦北塔23-25楼   法定代表东说念主：余维佳   计算东说念主：王雯   客服电话：4008323000   公司网站：www.csco.com.cn   （39）称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时间开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   计算东说念主：蔡霆   客户服务电话: 400-651-5988   网址：www.bhzq.com   （40）称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东说念主：刘秋明   计算东说念主：何耀   客户服务电话：95525   公司网址：www.ebscn.com   （41）称呼：中国星河证券股份有限公司   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   邮编：100073   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址：www.chinastock.com.cn   （42）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   计算东说念主：李颖   公司网站：www.guosen.com.cn   （43）称呼：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市福山路500号城开国际中心26楼   法定代表东说念主：武晓春   客服电话：400-888-8128   计算东说念主：朱磊   公司网站：www.tebon.com.cn   （44）称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街188号   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   计算东说念主：权唐     公司网站：www.csc108.com     （45）称呼：金元证券股份有限公司     注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层     办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17楼     法定代表东说念主：陆涛     客户服务电话：400-888-8228     计算东说念主：马贤清     网站：www.jyzq.cn     （46）称呼：中信证券华南股份有限公司     公司简称：中信证券（华南）     注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室(部位:自编01)，1001室     办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：95396     计算东说念主：梁微     网址：www.gzs.com.cn     （47）称呼：国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     客服电话：95517     计算东说念主：周楷钰     网址：www.essence.com.cn     （48）称呼：财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际金钱中心36层（410005）     法定代表东说念主：刘宛晨     计算东说念主：刘智辉     客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （49）称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   电话：021-20333333   传真：021-50498825   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （50）称呼：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市市中区经七路86号   法定代表东说念主：王洪   客服电话：95538   计算东说念主：张峰源 010-59013769   公司网站：www.zts.com.cn   （51）称呼：长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   法定代表东说念主：金才玖   客户服务热线：95579或400-888-8999   计算东说念主：奚博宇   长江证券客户服务网站：www.95579.com   （52）称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （53）称呼：正派证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717   公司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层   法定代表东说念主：施华   计算东说念主：丁敏   客户服务热线：95571   网址：www.foundersc.com   （54）称呼：民生证券股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易练习区浦明路8号   办公地址：中国(上海)解放贸易练习区浦明路8号   法定代表东说念主：顾伟   公司网址：www.mszq.com   客服热线：400-619-8888   （55）称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室   法定代表东说念主：徐朝日   客服电话：95582   计算东说念主：张吉安   公司网站：www.west95582.com   （56）称呼：中山证券有限服务公司   注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   法定代表东说念主：李永湖   计算东说念主：罗艺琳   公司网址：www.zszq.com   客服热线：95329   （57）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   计算东说念主：郑慧   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/   客服热线：95548   （58）称呼：中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座   法定代表东说念主：肖海峰   客服热线：95548   计算东说念主：赵如意   公司网址：http://sd.citics.com/   （59）称呼：红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼   办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼   法定代表东说念主：沈春晖   公司网址：www.hongtastock.com   客服热线：400-871-8880   （60）称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址中国(上海)解放贸易练习区浦电路370号2、3、4层   办公地址： 中国（上海）解放贸易练习区世纪通衢100号57层   法定代表东说念主：刘加海   计算东说念主：刘闻川   公司网址： www.cnhbstock.com   客服热线： 400-820-9898   （61）称呼：西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金和尚路32号   办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦   法定代表东说念主：吴坚   客服热线：400-809-6096、95355   计算东说念主：周青   公司网址：www.swsc.com.cn     （62）称呼：东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼     法定代表东说念主：陈照星     客服电话：95328     计算东说念主：陈士锐     网站：www.dgzq.com.cn     （63）称呼：恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业空洞 楼     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业空洞 楼     法定代表东说念主：庞介民     计算东说念主：阴冠华     公司网址：www.cnht.com.cn     客服电话：956088     （64）称呼：第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：吴礼顺     客服电话：95358     计算东说念主：单晶     网站：www.firstcapital.com.cn     （65）称呼：开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层     办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层     法定代表东说念主：李刚     计算东说念主：杨赫、杨淑涵     客户服务热线：95325     公司网址：www.kysec.cn    （66）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    计算东说念主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    （67）称呼：天相投资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座    办公地址：北京市金融大街5号新汜博厦B座4层    法定代表东说念主：林义相    客服电话：010-66045678    计算东说念主：林爽    公司网址：www.txsec.com    （68）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室    办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （69）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼    办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com    （70）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （71）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室   办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼   法定代表东说念主：陶怡   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   （72）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东说念主：王珺   客服电话：95188-8   公司网址：www.fund123.cn   （73）上海长量基金销售有限公司（仅代销 A 类基金份额）   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：4008202899   公司网址：www.erichfund.com   （74）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://licaike.hexun.com/   （75）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   公司网址：www.5ifund.com   （76）北京展恒基金销售股份有限公司（仅代销 A 类基金份额）   注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东说念主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   （77）全部金钱（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14   办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层   法定代表东说念主：吴雪秀   客服电话：400-001-1566   公司网址：www.yilucaifu.com   （78）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼   法定代表东说念主：金佶   客服电话：021-34013996   公司网址：https:// www.hotjijin.com   （79）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：400-821-9031   公司网址：www.lufunds.com   （80）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室    办公地址：上海市虹口区临潼路188号    法定代表东说念主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    公司网址： https://www.66liantai.com/    （81）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋    办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：4001661188-2    网址：http://www.xinlande.com.cn    （82）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507    办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507    法定代表东说念主：李楠    客服电话：4001599288    公司网址：http://www.danjuanfunds.com/    （83）北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室    办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-623-6060    公司网址：http://www.niuniufund.com    （84）北京新浪仓石基金销售有限公司（仅代销 A 类基金份额）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块  新浪总部科研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块  新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    客服电话：010-62675369   公司网址：http://www.xincai.com/   （85）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东路1号保利国际广场南塔1201-1203室   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066   公司网址：www.yingmi.cn   （86）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济  发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   （87）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   公司网址：www.hcfunds.com   （88）上海云湾基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易练习区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层   办公地点：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼   法定代表东说念主：姚杨   客服电话：400-820-1515   公司网址：www.zhengtongfunds.com   （89）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易练习区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网址：www.windmoney.com.cn   （90）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15   办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街18号院京东集团总部  A座17层   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118/4000888816   公司网站：kenterui.jd.com   （91）北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室   办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室   法定代表东说念主：肖伟   客服电话：400-066-8586   公司网址：www.gesafe.com   （92）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼   法定代表东说念主：李兴春   客服电话：4009217755   公司网址：http://www.leadfund.com.cn   （93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809   办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho当代城C座18层1809   法定代表东说念主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   公司网址：www.puzefund.com   （94）济安金钱(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   公司网址：www.jianfortune.com    （95）万家金钱基金销售（天津）有限公司（仅代销 A 类基金份额）    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢1988号滨海浙商大厦公寓2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com    （96）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部1号A栋201室（入驻深圳市前海商  务文告有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东说念主：谭广锋    客服电话：95017（拨通明转1转8）    公司网址：www.tenganxinxi.com    （97）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    公司网址：http://fund.sinosig.com    （98）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com    （99）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易练习区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易练习区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：方磊    客服电话：400-711-8718    公司网址：www.wacaijijin.com    （100）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    （101）嘉实金钱料理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东说念主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：https://www.harvestwm.cn    （102）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号    法定代表东说念主：钱燕飞    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    （103）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易练习区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易练习区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：400-080-8208   公司网址：www.licaimofang.cn   （104）上海中正达广基金销售有限公司（仅代销A类基金份额）   注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址: 上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话：400-6767-523   公司网址：www.zhongzhengfund.com   （105）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文告有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （106）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   客服电话：021-68889082   （107）大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （108）东方金钱证券股份有限公司（仅代销A类基金份额）   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法定代表东说念主：龚德雄   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   （109）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸练习区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   办公地址：河南自贸练习区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503   法定代表东说念主：温丽燕   客服电话：400—0555—671   公司网址：www.hgccpb.com   （110）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区拓荒路9号高地中心1101室   办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号龙湖西宸天街B座1201   法定代表东说念主：王建华   客服电话：400-080-3388   公司网址：https://www.puyifund.com/   （111）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206   法定代表东说念主：彭浩   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   （112）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座   法定代表东说念主：梁蓉   客服电话：010-66154828   公司网址：www.5irich.com   （113）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深训市福田区莲花街说念福新社区益 田路5999号基金大厦19  层      法定代表东说念主：王德英      客服电话：400-610-5568      公司网址：www.boserawealth.com      （114）上海中欧金钱基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易练习区陆家嘴环路479号1008-1室      办公地址：中国 （ 上海 ）解放贸易练习区陆 家嘴 环 路479号 1008-1室      法定代表东说念主：许欣      客服电话：400-100-2666      公司网址：www.zocaifu.com      （115）上海中原金钱投汉典理有限公司      注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室      办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层      法定代表东说念主：毛淮平      客户服务电话：400-817-5666      公司网址：www.amcfortune.com      本基金的场内销售机构为基金料理东说念主直销机构和具有基金代销经历的深圳证券 来往所会员单元，具体销售机构名单详见深圳证券来往所网站      （二）登记机构      称呼：宏利基金料理有限公司      住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元      法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）      计算东说念主：石楠      计算电话：010-66577769      传真：010-66577750      （三）出具法律见地的讼师事务所      称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：梁丽金、刘佳   （四）审计基金财产的司帐师事务所   法命称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办司帐师：曹阳、姜爱悦   计算东说念主：曹阳                 六、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过本基金料理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点进 行。具体的销售网点参见以上“五、关系服务机构”中“（一）基金份额发售机 构”。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。条件 练习时，投资者可通过基金料理东说念主或其指定的代销机构以电话、传真或网上等格式 进行申购与赎回，具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平素来往日的来往时刻。   基金合同成效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更或其他 特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗并公告。      本基金已于2006年12月18日绽开日常申购，于2007年2月1日绽开日常赎回。      基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻建议申购、赎回或调治央求 的且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额 申购、赎回的价钱。      （三）申购与赎回的原则 该类基金份额净值为基准进行筹划； 请； 对该基金份额持有东说念主在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购阐发日期在 先的基金份额先赎回，申（认）购阐发日期在后的基金份额后赎回，以笃定所适用 的赎回费率； 迟应在新的原则实施前3个服务日给予公告。      （四）申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽开日的来往时刻内建议申购或赎回 的央求。      投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的面孔备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不 予成交。      基金料理东说念主应以来往时刻末端前收到申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回申 请日(T日)，并在T+1日内对该来往的有用性进行阐发。T日提交的有用央求，投资 东说念主可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他面孔查询央求的阐发情况。   申购给与全额缴款面孔，若申购资金在章程时刻内未全额到账则申购不奏凯。 若申购不奏凯或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的 申购款项本金退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回央求奏凯后，基金料理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同计算条件处理。   （五）申购和赎回的限制   通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低金额为10万元（含 申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记 录的投资者不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过代 销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购 最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述章程的前提下，可根据自身的 关系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需恪守对应销售 机构的章程。   通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申 购费），单笔来往上限及单日累计来往上限请参照网上直销讲明。   投资东说念主可将全部和部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份 额精准到极少点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于1份。 基金份额余额不及1份的，基金料理东说念主有权一次将持有东说念主在该来往账户保留的剩余 基金份额全部赎回。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗前3个服务日在指定媒介 上刊登公告。 金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可遴选上述步骤对基金范围给予适度，具 体请参见关系公告。    （六）申购和赎回的数额和价钱    （1）A类基金份额的申购：    净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值    净申购金额＝申购金额－固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额的基金份额净值    （2）C类基金份额的申购    本基金C类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额／申购当日C类基金份额的基金份额净值    基金份额数保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    例1：某投资者(非待业金客户)投资5万元申购A类基金份额，对应费率为    净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 ／ （ 1 ＋ 申 购 费 率 ） ＝ 50，000 ／ （ 1+1.50 ％ ） ＝    申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49，261.08＝738.92元    申购份额＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值＝49，261.08／1.0160＝    即：投资者(非待业金客户)投资5万元申购本基金A类基金份额，假设该笔申购 央求被全部阐发，且申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则可得到48，485.31份 A类基金份额。    例2：若某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，由于C类基金份额在申购 时不收取基金申购用度，假设申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0160元， 则其可得到的申购份额为：    申购份额＝申购金额／申购当日 C类基金份额的基金份额净值＝ 50，000 ／    即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0160元，则可得到49，212.60份C类基金份额。    赎回费=该类基金份额净值×赎回份额×赎回费率    赎回金额=该类基金份额净值×赎回份额－赎回费    赎回金额保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    例1：某投资者赎回1万份A类基金份额，持有期小于1年且大于7天，对应的赎 回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元    赎回金额=1.0160×10000-50.8=10109.2元    即：投资者赎回基金1万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是    例2：某投资东说念主赎回1万份C类基金份额，持有期为20天，对应的赎回费率为    赎回费＝1.200×10，000×0.5%＝60.00元    赎回金额＝1.200×10，000-60.00＝11，940.00元    即：投资者赎回基金1万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净值是 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延筹划或公告。各个基金份额类别单 独筹划基金份额净值，基金份额净值筹划公式为筹划日该类别基金资产净值除以计 算日发售在外的该类别基金份额总额。 金份额净值，有用份额单元为份。基金份额份数保留到极少点后两位，极少点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的基金份额净值减去赎回用度，赎回金额单元为元。赎回金额保留到小 数点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 四舍五入，由此产生的谬误在基金财产中列支。 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，本基金C 类基金份额不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费 率为0.30%。 收取基金申购用度。投资者如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别 筹划。本基金对通过直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施别离的申购费率.。    待业金客户包括基本待业金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括：1、天下社会保障基金；2、不错投资基金的 地方社会保障基金；3、企业年金单一筹划以及逼近筹划；4、企业年金理事会奉求 的特定客户资产料理筹划；5、企业年金待业金家具；6、管事年金筹划；7、养老 方针基金；8、个东说念主税收递延型营业养老保障等家具。如将来出现经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募讲明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金 客户外的其他投资者。    （1）通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费 率见下表： 申购金额（M）                   申购费率 MM≥500 万             每笔 1000 元    （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购本基金A类基金份额的申购费率 如下表： 申购金额（M）                   申购费率 MM≥500 万             每笔 1000 元    本基金A类基金份额的申购用度应在投资者申购A类基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本基金C类基金份额 不收取申购用度，但收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 该类基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金的赎回用度在基金份额持有东说念主赎回本 基金份额时收取，扣除用于支付登记费和其他必要的手续费后的余额归基金财产。      （1）本基金A类基金份额赎回费率随赎回份额持偶然刻的增多而递减，如下表 所示：                  衔接持有期限（日期日） 赎回费率 计入基金资产比例 A 类赎回费率          7 天-365 天              0.5％    25%      （2）本基金C类基金份额赎回费率随赎回份额持偶然刻的增多而递减，详见下 表：                 衔接持有期限（日期日）             赎回费率    计入基金资产比例    C 类赎回费率           1 天-6 天            1.50%         100% 诊疗收费面孔，基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费面孔实施日前3个服务日前在 指定媒介上公告。 情况制定基金促销筹划，针对特定范围、特定地域、特定时刻、特定来往面孔等的 基金投资东说念主按期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金料理东说念主 不错对促销步履范围内的基金投资东说念主调低基金申购费率、赎回费率和调治费率。 以给与舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则、操作范例恪守相 关法律法则以及监管部门、自律国法的章程。 (认)购（含按期定额投资）金额下限的公告》，晓示自2017年1月23日起，投资者申 购本基金，初次申购最低金额诊疗为1元，最初部分不设最低极差限制；追加申购 金额为1元，最初部分不设最初级差限制。销售机构在不低于上述章程的前提下， 可根据自身的关系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需 恪守对应销售机构的章程。   （七）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金奏凯后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理 相应的注册登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调 整，并最迟于初始实施前3个服务日在指定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购和赎回的情形与处理   （1）不可抗力；   （2）证券来往所来往时刻非平素停市，导致基金料理东说念主无法筹划当日基金资 产净值；   （3）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况，基金料理东说念主可暂停接受投 资东说念主的申购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在错误不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求；   （4）基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或注册登记机构的时间保障或 东说念主员相沿等不充分；   （5）基金料理东说念主以为会严重挫伤已有基金份额持有东说念主利益的申购；   （6）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者最初50%，或者变相侧目50%聚积度的情形时；   （7）法律法章程程或中国证监会认定的其他情形。   如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。 付赎回款项：   （1）不可抗力；   （2）证券来往所来往时刻非平素停市或其他情形，导致基金料理东说念主无法筹划 当日基金资产净值；   （3）衔接两个绽开日发生多半赎回；   （4）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况，基金料理东说念主可暂停接受投 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在错误不笃定性 时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基 金赎回央求。   （5）法律法章程程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日向中国证监会论说，已接受的赎回申 请，基金料理东说念主应按时足额支付；如暂时不行足额支付，可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付，但不得最初正 常支付时刻20个服务日。投资东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分 给予消释。在暂停赎回的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理。   （九）多半赎回的情形及处理面孔   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后 的余额）最初前一日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调兑付投资者的赎回央求时，按平素 赎回标准实践。   （2）部分顺延赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或以为 支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余 赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求 总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；投资东说念主未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日 连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获赎回的部分央求将被撤 销。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以该绽开日该类 基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明 确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若基金发生多半赎回的，在单个基金份额持有东说念主最初基金总份额20%以上 的赎回央求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，基金料理东说念主不错全 部赎回；   ②当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或以为因支付投资东说念主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主不错延 期办理赎回央求，具体步骤如下，   a.对单个投资者最初基金总份额20%以上的赎回央求和未最初基金总份额20%的 赎回央求分开设定当日赎回阐发比例，前者设定的赎回阐发比例不高于对后者设定 的赎回阐发比例；   b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎 回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消释。展期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为 基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   当发生多半赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应立即向中国证监会备案，并在2 日内通过指定媒介刊登公告，讲明计算处理方法。   衔接2日以上（含本数）发生多半赎回，如基金料理东说念主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得最初平素 支付时刻20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日各种基金份额的基金份额净 值。 回时，基金料理东说念主应提前2个服务日在指定媒介刊登基金从头绽开申购或赎回公 告，并公告最近1个绽开日各种基金份额的基金份额净值。 公告1次。暂停末端，基金从头绽开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前2个服务日在 指定媒介上衔接刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公告最近1个绽开日各种基 金份额的基金份额净值。      (十一)按期定额投资筹划      按期定额申购业务是指投资者可通过本基金料理东说念主指定的销售机构提交央求， 约定每期扣款时刻、扣款金额，由指定的销售于每次约定扣款日在投资者指定资金 账户自动完成扣款，并提交基金申购央求的一种长久投资面孔。      本基金已于2007年1月10日起首始接受按期定额投资业务。具体实施办法详见 关系公告。      根据2017年1月19日发布《对于诊疗旗下绽开式证券投资基金申（认）购（含 按期定额投资）金额下限的公告》，自2017年1月23日起，投资者按期定额申购本基 金，初次按期定额申购最低金额诊疗为1元，最初部分不设最初级差限制；追加定 期定额申购最低金额为1元，最初部分不设最初级差限制。销售机构在不低于上述 章程的前提下，可根据自身的关系情况设定本基金按期定额申购金额下限，投资者 在办理按期定额申购业务时，需恪守对应销售机构的章程。      (十二)其他情形      基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。      基金注册登记机构只受理国度计算机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现款分成和红利 再投资，其中现款分周全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法则、中国证监会 或法院判决、裁定另有章程除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构有权断绝基金 份额的赎回央求、非来往过户以及基金的转托管。                   七、基金的调治   基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基 金料理东说念主的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费。本基金A 类基金份额和C类基金份额之间暂不灵通调治业务。   本基金A类基金份额已于2007年2月12日起绽开基金调治业务。   本基金C类基金份额已于2023年1月3日起每个绽开日办理调治业务。   具体实施办法详见关系公告。             八、基金的非来往过户和转托管   （一）非来往过户   非来往过户是指不给与申购、赎回等基金来往面孔，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转换到另一投资者基金账户的行动，包括继承、 捐赠、遗赠、自发仳离、分家析产、国有资产无偿转让、股权变更、机构合并与分 立、资产售卖、机构清理、企业收歇清理、司法实践和经注册登记机构招供的其它 情况下的非来往过户。其中： 金会或社会团体的情形； 其他东说念主； 原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下； 某一家庭成员名下划至其他家庭成员名下的行动； 因引起的手脚国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转换； 线）的举座资产给另一企业的来往，在这种来往中，前者持有的基金份额随其他经 营性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价； 或因其权力机构作出结束决议，或照章被责令关闭或消释而导致结束，或因其他原 因结束，从而插足清理标准（收歇清理标准除外），清理组（或访佛组织，下同） 将该机构持有的基金份额分派给该机构的债权东说念主以璧还债务，或将璧还债务后的剩 余财产中的基金份额分派给机构的鼓吹、成员、出资者或开办东说念主； 《中华东说念主民共和国民事诉讼法》的计算章程被宣告收歇，清理组照章将收歇企业持 有的基金份额平直分派给该收歇企业的债权东说念主所导致的基金份额的划转； 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非来往过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关系材料，并平直 向基金注册登记机构统一央求办理。   顺应条件的非来往过户央求自央求受理2个月内办理，央求东说念主按基金注册登记 机构章程的关系标准缴纳过户用度。   （二）转托管   基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构 （网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额的转托管。办理转托管业务 的基金份额持有东说念主在原销售机构（网点）办理转托管转起首续后不错到其新遴荐的 销售机构（网点）办理转托管转起首续。对于有用的基金转托管央求，基金份额将 在办理转托管转起首续后转入其指定的销售机构（网点）。                   九、基金的投资      （一）投资方针      聚积投资于行业中的首选企业，共享中国经济的高速增长和自主创新，力求获 取长久踏实的老本升值。      （二）投资理念      咱们信服，在市集竞争日益浓烈的环境中，首选企业简略充分凭借其在行业中 的上风地位，赢得长久不绝踏实的发展以及最初行业平均水平的逾额利润。      本基金从三个方面来判断各行业的首选企业：企业在行业中的总体范围和家具 的市集占有率；企业在行业中的相对时间上风和不绝创新才调；企业在行业中的盈 利模式和财务野心。      （三）投资范围      本基金的投资范围为具有爽脆流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期融资券、 回购、权证、资产相沿证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。      本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产占基 金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产相沿证券占基金资产的0％ －20％，并保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的 资主要聚积在具有最初范围上风、不绝创新才妥协爽脆财务结构的行业首选企业， 投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80％。      待股指期货等金融孳生家具推出后，本基金将依照法律法则或监管机构的章程 运用金融孳生家具进行投汉典理，从而为投资者侧目风险、赢得愈加踏实的长久收 益。      （四）投资策略      本基金投资于各个行业中的首选企业并聚积持有，充分共享各个首选企业在行 业中的上风所带来的逾额陈诉。      本基金给与无邪配置和从下到上相衔接的投汉典理模式，挑选出当前程气行业 （如果行业里面互异性较大，将对行业进行进一步细分），借助宏利首选企业评级 标准，挑选出各行业中的首选企业，构建股票投资组合。原则上，从每个细分行业 中挑选出来的企业不最初三家。    本基金在平素的市集环境下不作主动性资产配置，股票资产的基准配置比例是 的政府债券的比例总共不低于基金资产的5％，以保持基金资产流动性的要求。在 安妥的范围内，本基金将投资股指期货等将来可能出现的金融孳生器具，对冲风险 以赢得踏实收益。    其中股票资产的基准比例是基金资产的90％，投资范围为80％－95％；债券资 产的基准比例是基金资产的10％，投资范围为5％－20％；并保持现款及到期日在 一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的5％。    （1）行业配置    本基金选用说念琼斯－富时指数行业分类标准 （DowJones_FTSEIndustryClassificationBenchmark，简称DowJones_FTSEICB）作 为行业分类的基本标准。DowJones_FTSEICB是由说念琼斯指数联合富时指数创建的一 个详备且全面的产业及行业分析体系，为市集接洽、来往及投资决策提供了相应 的、易于使用的分类标准。该体系可将各企业折柳至最能表述其业务性质的附属行 业类别中，为基金料理东说念主提供了一个具有遍及性的标准、可用于更为详备的定量及 定性分析。    本基金利用从外方鼓吹引进况且还是奏凯运用的“行业文档”分析方法，运用 国际相比的方法，对各行业的投资价值进行分析，同期在必要的情况下进行行业细 分，分析一级行业下的二级行业情况，笃定国内行业中具有竞争上风和相比上风的 行业。    行业文档的主要要素包括：    a、行业趋势不单是是从中国角度，还从全球视角来接洽；    b、可贵分析中国特定行业公司的独到运作；    c、主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。      接洽员对每个行业进行深刻的分析，根据行业文档并衔接对风险和收益的空洞 探究，作念出行业投资价值判断。      本基金针对一些家具互异化相比大的行业，将进一步细分行业，从而简略充分 垄断每个细分行业中的首选企业。      （2）个股遴荐      在还是笃定的各行业或细分行业中，本基金挑选出以为具有竞争上风和相比优 势的企业，并聚积持有。      本基金从以下三方面建立了首选企业评定标准：      a、在本行业中具有较大计议范围和较高市集占有率的企业：      b、在本行业中具偶然间最初上风、自有品牌的企业；      c、在本行业中具有较强的盈利才调的企业。      本基金具体策略为：在平素的市集环境下，从每个细分行业中精选出一只股 票，在市集发生剧烈波动时，每个细分行业最多持有不最初三只股票。      本基金从定性和定量两个方面启程，来挑选出各行业中的首选企业。      具体选股方法包括：（1）运用定量野心对股票进行筛选，（2）运用定性野心对 股票进行分析，精选出首选企业。      a、定量筛选      通过以下两个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票备选库： 公开处罚）未满半年和其他接洽员有笃定事理以为暂不投资的股票，形成基础库； (ROE)、资产收益率(ROA)等野心对基础库的股票进行空洞排序、筛选，形成备选 库；      b、定性分析      接洽员将根据外部接洽论说和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分析， 接洽的主要内容包括两方面： 公司治理、鼓吹布景等方面。 业，检会的标准有所不同，对家具同质化的行业，公司业务评价主要包括企业范围 和市集占有率等方面，对家具互异化的行业，公司业务评价主要包括时间上风和创 新才调等方面。   （3）组合构建   基金司理衔接接洽员的对行业和个股的分析结果，精选出每个行业中的首选企 业，构建投资组合。   本基金将衔接宏不雅经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流 动性和信用风险等因素，运用利率预期、久期料理、收益率弧线等投汉典理策略， 权衡到期收益率与市集流动性构建和诊疗债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债 券资产的流动性和安全性。   久期策略是指通过对宏不雅面、货币和财政政策、市集结构变化等的分析，不错 预计通盘债券市集的下一步趋势，笃定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债 券类别包括国债、企业债、金融债和可调治债券将来的不同进展，同期不错笃定在 不同市集上来往的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此不错发现市集的 失衡情况，笃定债券的类属配置；个券遴荐是指通过对比个券的久期、到期收益 率、信用等第、税收因素等其他决定债券价值的因素，笃定个券的投资价值并精选 个券。   本基金在确保与基金投资方针相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面 接洽，并衔接权证订价模子测度权证价值，本着严慎和风险可控的原则，为取得与 承担风险尽头的收益，投资于权证。   依据当代金融投资表面，筹划权证的理讲价值，衔接对权证标的证券的基本面 进行分析，评估权证投资价值；同期衔接对将来走势的判断，充分评估权证的风险 和收益特征，在严格适度风险的前提下，严慎进行投资。   跟着中国老本市集的束缚发展，包括股指期货在内的各式金融孳生家具将随之 出现。   本基金将密切眷注国内各式金融孳生家具的动向，一朝推出市集，将根据届时 相应的法律法则，制定适合本基金投资方针的投资策略，衔接对孳生家具标的器具 的接洽，充分评估孳生家具的风险和收益特征，严慎进行投资。      （五）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准：90%×富时中国A200指数收益率+10%×同行进款利 率。      富时中国A200指数是由富时集团编制的包含上海、深圳两个证券来往所总市值 最大的200只股票并以剖释股本加权的股票指数，具有爽脆的市集代表性。因此， 本基金遴荐富时中国A200指数量度股票投资部分的事迹。      （六）风险收益特征      本基金的投资方针和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金，预期收 益和风险高于搀和型、债券型和货币市集基金。      （七）投资决策依据及标准      （1）国度计算法律、法则和基金合同的计算章程。      （2）上市公司的估值水平及基本面分析、经济运行环境等。      （1）投资决策委员会按期召开会议审批基金的投资地点和错误投资决策，提 出领导性见地，形成基金投资的投资决议。      （2）接洽部建议行业和个股遴荐决议，为基金司理和投资决策委员会提供投 资参考依据。      （3）基金司理根据投资决策委员会的决议，在接洽部建议的决议的基础上构 建投资组合的初步决议，笃定行业配置和个股配置的比例。      （4）来往部依据基金司理的指示，制定来往策略，实践投资组合，来往进行 过程中，来往员应实时反馈市集信息，与基金司理保持计算和疏通。来往完成后交 易员以电子文档或书面格式向基金司理讲述来往实践情况。      （5）风险料理部对基金投资组合的风险进行按期追踪、监控、评估和风险构 成的度量预计分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行按期监督。      （6）基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，衔接基金申购和赎回 导致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资 组合进行动态诊疗。      （八）投资限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不最初基金资产净值的10%；   （2）本基金与本基金料理东说念主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不最初该证券的10%；   （3）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可剖释股 票，不得最初该上市公司可剖释股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可剖释股票，不得最初该上市公司可剖释股票的30%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）债券回购融入的资金余额不最初基金资产净值的40%；   （6）本基金投资权证现在恪守下述投资比例限制，若关系法律法则有所修 改，本基金权证投资比例限制自动按关系法律法则进行立异，不受下述条件限制： （a）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得最初上一来往日基金资产净值 的5‰;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的3％，（c）本 基金与本基金料理东说念主料理的其他基金持有的并吞权证，不得最初该权证的10％；   （7）本基金投资资产相沿证券现在恪守下述投资比例限制，若关系法律法则 有所修改，本基金资产相沿证券投资比例限制自动按关系法律法则进行立异，不受 下述条件限制：(a)本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例， 不得最初该资产相沿证券范围的10%；(b)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产 相沿证券的比例，不得最初该基金资产净值的10%；(c)本基金料理东说念主料理的全部证 券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产相沿证券，不得最初其各种资产相沿 证券总共范围的10%；(d)本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得最初该基金 资产净值的20%；   （8）本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资 产占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产相沿证券占基金资 产的0％－20％；   （9）本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初基金资产净值的 素致使基金不顺应本条所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票实践，与境内上市 的股票合并筹划；   （13）法律法则或中国证监会章程的其他限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置更动中支付对价等 基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述(1)—(8)、(13)项章程的投资 比例的，基金料理东说念主应当在10个来往日内进行诊疗。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的计算约定。   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性章程，则当法律法则或监管 部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制敛迹。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金料理 东说念主、基金托管东说念主有其他错误是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过火他不正大的证券来往步履；   （8）依照法律法则计算章程，由中国证监会章程不容的其他步履。   （九）建仓期   本基金的建仓期为基金合同成效之日起六个月以内。      （十）基金的融资      本基金不错按照国度的计算章程进行融资。      （十一）基金料理东说念主代表基金应用鼓吹或者债权东说念主权利的原则及方法      基金料理东说念主将按照国度计算章程代表本基金孤苦应用鼓吹权利，保护基金份额 持有东说念主的利益。基金料理东说念主在代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利时应效力以下原则： 理；      （十二）基金投资组合论说（未经审计）      基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说 或错误遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年12月27 日复核了本论说中的财务野心、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不 存在虚假记录、误导性述说或者错误遗漏。      本投资组合论说所载数据截止2024年9月30日，本论说中所列财务数据未经审 计。                                                占基金总资产的比例  序号             名堂            金额（元）                                                   （%）        其中：股票                  445，869，358.85          92.01        其中：债券                   26，764，629.79           5.52        资产相沿证券                             -              -        其中：买断式回购的买入返售                                           -              -        金融资产                                                            占基金资产净值比  代码                     行业类别          公允价值（元）                                                              例（%）   A       农、林、牧、渔业                                     -           -   B       采矿业                              66，710，595.00        14.09   C       制造业                             276，047，153.29        58.30           电力、热力、燃气及水分娩和   D           供应业                                          -           -   E       建筑业                                          -           -   F       批发和零卖业                           10，421，712.00         2.20   G       交通输送、仓储和邮政业                       5，780，328.00         1.22   H       住宿和餐饮业                           17，533，922.00         3.70           信息传输、软件和信息时间服   I           务业                                  197，581.88         0.04   J       金融业                              44，570，770.00         9.41   K       房地产业                                         -           -   L       租出和商务服务业                                     -           -   M       科学接洽和时间服务业                            9，541.68         0.00   N       水利、环境和人人设施料理业                         1，414.00         0.00   O       住户服务、修理和其他服务业                                -           -   P       教练                               24，596，341.00         5.19   Q       卫生和社会服务                                      -           -   R       文化、体育和文娱业                                    -           -   S       空洞                                           -           -       总共                445，869，358.85                          94.17   本基金本论说期末未持有港股通股票。                                                  公允价值 占基金资产净  序号        股票代码           股票称呼    数目（股）                                                   （元） 值比例（%）                                         公允价值             占基金资产净值比     序号             债券品种                                          （元）               例（%）          其中：政策性金融债                                   -                  -                                                                  占基金资                                      数目          公允价值     序号   债券代码       债券称呼                                         产净值比                                     （张）           （元）                                                                  例（%）     注：以上为本基金本论说期末持有的全部债券投资。 投资明细     本基金本论说期末未持有资产相沿证券。 细     本基金本论说期末未持有贵金属。   本基金本论说期末未持有权证。   本基金本论说期末无股指期货持仓和损益明细。   本基金未投资于股指期货。该策略顺应基金合同的章程。   在论说期内，本基金未投资于国债期货。该策略顺应基金合同的章程。   本基金本论说期末无国债期货持仓和损益明细。   本论说期本基金莫得投资国债期货。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在 论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国太平洋保障(集团)股份有限公司 于2024年1月30日曾受到国度外汇料理局上海市分局公开处罚。   本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策标准顺应关系法律法则及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现 被监管部门立案探问，或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   基金投资的前十名股票均未超出基金合同章程的备选股票库。   序号             称呼            金额（元）    本基金本论说期末未持有处于转股期的可调治债券。    本基金本论说期末前十名股票中未存在剖释受限情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                            十、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    本基金A份额合同成效日为2006年12月1日，C份额合同成效日为2023年1月3日， 基金合同成效以来的投资事迹及与同期事迹相比基准的相比如下表所示：    历史各时刻段收益率与同期事迹相比基准收益率相比                                宏利首选企业A                       基金净值收      相比基准收                  基金净值       相比基准      阶段               益率标准差      益率标准差 ①－③ ②－④                  收益率①       收益率③                         ②          ④ 至 2007 年 12 月    97.51%    2.02%        126.76%   2.05%   -29.25% -0.03% 至 2008 年 12 月    -55.84%   2.35%        -61.64%   2.67%    5.80% -0.32% 至 2009 年 12 月    79.68%    1.75%        79.31%    1.84%    0.37% -0.09% 至 2010 年 12 月    -10.35%   1.35%        -11.66%   1.40%    1.31% -0.05% 至 2011 年 12 月    -21.69%   1.10%        -21.87%   1.16%   0.18% -0.06% 至 2012 年 12 月     4.28%    1.17%         8.64%    1.13%   -4.36% 0.04% 至 2013 年 12 月    27.96%    1.70%        -8.02%    1.25%   35.98% 0.45% 至 2014 年 12 月    18.50%    1.20%        43.70%    1.12%   -25.20% 0.08% 至 2015 年 12 月    25.59%    3.00%         1.47%    2.21%   24.12% 0.79% 至 2016 年 12 月    -19.35%   1.92%        -10.40%   1.19%   -8.95% 0.73% 至 2017 年 12 月    20.00%    0.80%        23.22%    0.58%   -3.22% 0.22% 至 2018 年 12 月    -32.48%   1.51%        -22.11%   1.22%   -10.37% 0.29% 至 2019 年 12 月    66.66%    1.45%        33.11%    1.11%   33.55% 0.34% 至 2020 年 12 月    75.11%    1.81%        23.40%    1.27%   51.71% 0.54% 至 2021 年 12 月    19.79%    1.91%        -4.62%    1.09%   24.41% 0.82% 至 2022 年 12 月    -18.77%   1.67%        -19.18%   1.16%   0.41%   0.51% 至 2023 年 12 月    -16.34%   1.02%        -11.02%   0.78%   -5.32% 0.24%  至 2024 年 9 月     8.18%    1.29%        16.38%    1.03%   -8.20% 0.26% 本基金合同成效 起至 2024 年 9 299.38%   1.70%        110.58%   1.45%   188.80% 0.25%   月 30 日                           宏利首选企业C                  基金净值收      相比基准收             基金净值       相比基准     阶段           益率标准差      益率标准差 ①－③ ②－④             收益率①       收益率③                    ②          ④ 至 2023 年 12 月 -16.67% 1.02% -11.02%          0.78%   -5.65% 0.24%  至 2024 年 9 月 7.85%   1.29% 16.38%           1.03%   -8.53% 0.26% 本基金合同成效  起至 2024 年 9 -10.13%  1.14%  3.56%           0.90%   -13.69% 0.24%     月 30 日     注：本基金的事迹相比基准：90%×富时中国A200                指数收益率+10%×同行进款 利率。    富时中国A200指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券来往所总市 值最大的200 只股票并以剖释股本加权的股票指数，具有爽脆的市集代表性。因此， 本基金遴荐富时中国A200 指数量度股票投资部分的事迹。    （二）宏利首选企业基金自基金合同成效以来基金累计净值收益率与事迹相比 基准收益率历史走势对比图（2006年12月1日-2024年9月30日）   注：本基金在建仓期末端时及截止论说期末各项投资比例已达到基金合同章程 的比例要求。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券来往 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的面孔开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相孤苦。   （四）基金财产的守护与贬责   基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固定财产。基金料理 东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取料理费、托管费以及 其他基金合同约定的用度。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务， 其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章消释或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。   除依据《基金法》、基金合同过火他计算章程贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金关系金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券来往风光的平素营业日，以及国度法律法章程程 需要对外皮露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市剖释股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往 的，且最近来往日后经济环境未发生错误变化，以最近来往日的收盘价估值；如果 估值日无来往，且最近来往日后经济环境发生了错误变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及错误变化因素，诊疗最近来往日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行未上市的股票，给与估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券 来往所上市的并吞股票的市价进行估值；      ③初次公开刊行有明确锁按期的股票，并吞股票在来往所上市后，按估值日在 证券来往所上市的并吞股票的市价进行估值；      ④非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协 会计算章程笃定公允价值。      （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票实践。      （4）在职何情况下，基金料理东说念主如给与本项第（1）－（3）小项章程的方法 对基金资产进行估值，均应被以为给与了安妥的估值方法。然而，如果基金料理东说念主 以为按本项第（1）－（3）小项章程的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公 允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。      （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。      （1）在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。      （2）对在来往所市集上市来往的可调治债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。      （3）对在来往所市集挂牌转让的资产相沿证券和私募证券，估值日不存在活 跃市集时给与估值时间笃定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值， 应不绝评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改动时作念出安妥诊疗。      （4）初次刊行未上市债券给与估值时间笃定的公允价值进行估值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （5）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行诊疗，阐发 计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则给与估值技 术笃定公允价值。      （6）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。      （7）并吞债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估 值。      （8）在职何情况下，基金料理东说念主如给与本项第（1）－（7）小项章程的方法 对基金资产进行估值，均应被以为给与了安妥的估值方法。然而，如果基金料理东说念主 以为按本项第（1）－（7）小项章程的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公 允价值的，基金料理东说念主在空洞探究市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （9）国度有最新章程的，按其章程进行估值。      （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来往的权 证按估值日在证券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往的，且最近 来往日后经济环境未发生错误变化，按最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后 经济环境发生了错误变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及错误变化因素，调 整最近来往市价，笃定公允价钱。      （2）初次刊行未上市的权证，给与估值时间笃定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手来往、但未行权的权证，给与估 值时间笃定公允价值进行估值。      （4）在职何情况下，基金料理东说念主如给与本项第（1）－（3）项章程的方法对 基金资产进行估值，均应被以为给与了安妥的估值方法。然而，如果基金料理东说念主认 为按本项第（1）－（3）项章程的方法对基金资产进行估值不行客不雅响应其公允价 值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值 的价钱估值。      （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。 后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。      （五）估值标准      基金日常估值由基金料理东说念主进行。各种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主 完成估值后，将估值结果以书面格式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同章程 的估值方法、时刻、标准进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主依据本基金合同和计算法律法则的章程给予公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      （六）估值纵脱的处理      基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的步骤确保基金资产估值的 准确性、实时性。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销 机构或投资者自身的差错形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的服务东说念主应 当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔 偿，承担抵偿服务。      上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业 现存时间水平不行预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述章程执 行。      由于不可抗力原因形成投资者的来往贵寓灭失或被纵脱处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得 不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。      （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错服务方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未 实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错服务方承担；若差错服务方 还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应 当承担相应抵偿服务。差错服务方应酬更正的情况向计算当事东说念主进行阐发，确保差 错已得到更正；      （2）差错的服务方对可能导致计算当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负 责，况且仅对差错的计算平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；      （3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错 服务方仍应酬差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当 得利形成其他当事东说念主的利益损失，则差错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果 赢得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经赢得的抵偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支 付给差错服务方；      （4）差错诊疗给与尽量归附至假设未发生差错的正确情形的面孔；      （5）差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东说念主的行动形成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动造 成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和 托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责 向差错方追偿；追偿过程中产生的计算用度，应列入基金用度，从基金资产中支 付；      （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了抵偿服务，则基金料理东说念主有权向有服务确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿 或补偿由此发生的用度和碰到的损失；      （7）按法律法章程程的其他原则处理差错。      差错被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定 差错的服务方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向计算当事东说念主进行阐发。    （1）当某一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为 该类基金份额净值纵脱；基金份额净值出现纵脱时，基金料理东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步骤退守损失进一步扩大；当纵脱达到或最初 该类基金资产净值的0.25%时，基金料理公司应当实时文告基金托管东说念主并报中国证 监会；纵脱偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告、通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值筹划纵脱时，由基金料理东说念主负责处理，由 此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按 差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经阐发后按 以下条件进行抵偿：    ①本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，与本基金计算的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金司帐服务方的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付；    ②若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基 金托管东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面讲明，份额净值出错且形成 基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东说念主承担50%，基金托管东说念主承担    ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次从头筹划 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理 东说念主负责赔付；    ④由于基金料理东说念主提供的信息纵脱（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划纵脱而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。    （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建树而产生的净值筹划尾 差，以基金料理东说念主筹划结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 资者的利益，已决定蔓延估值； 出售或评估基金资产的； 给与估值时间仍导致公允价值存在错误不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理 东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日来往末端后将 当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值筹划结果发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据本基 金合同和计算法律法则的章程对基金净值信息给予公布。   各种基金份额净值的筹划均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。   （九）特殊情形的处理 （8）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的谬误不手脚基金资产估 值纵脱处理。 于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、安妥、合理的 步骤进行搜检，然而未能发现该纵脱而形成的基金份额净值筹划纵脱，基金料理 东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的 步骤舍弃由此形成的影响。               十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度计算章程不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金并吞基金份额类别内的 每份基金份额享有同中分派权； 比例不低于每份基金份额可分派收益的50%； 金红利或将现款红利按除息日对应类别的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派面孔是现款分成；基金份 额持有东说念主可对A类和C类基金份额分别遴荐不同的分成面孔；   （四）收益分派决议的笃定与公告   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数 额及比例、分派面孔、支付面孔等内容。   基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，经基金托管东说念主复核后，由基金料理东说念主依 照《信息泄漏办法》的计算章程在指定媒介公告。               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付面孔   在等闲市集情况下，基金料理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率 计提，具体筹划方法如下：   H=E×1.5%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金料理费；   E为前一日基金资产净值。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   在等闲市集情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费 率计提，具体筹划方法如下：   H=E×0.25%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金托管费；   E为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 服务，基金料理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。筹划方法 如下：   H＝E×0.30%÷昔日天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日内从基金财产中划出，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。 用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划 款指示复核后从本基金财产中支付。基金合同成效前的验资费（司帐师费）、讼师 费、信息泄漏用度从基金认购用度中列支。 管费率或销售服务费率。缩小基金料理费率、基金托管费率或销售服务费率，无用 召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前3个服务日在 至少一种指定媒介上刊登公告。   （三）不列入基金用度的名堂   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或本基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 召募期间所发生的信息泄漏费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支 付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （四）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。               十五、基金的司帐和审计   （一）基金的司帐政策 司帐年度，基金合同成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 章程编制基金司帐报表； 书面阐发。   （二）基金审计 册司帐师对本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。司帐师事务所过火注册 司帐师与基金料理东说念主、基金托管东说念主相互孤苦。 东说念主同意。 金托管东说念主（或基金料理东说念主）同意后不错更换。基金料理东说念主应当依照《信息泄漏办 法》的计算章程在指定媒介公告。                十六、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 基金合同过火他计算章程。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。      本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄漏的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者简略按照基金合同约定 的时刻和面孔查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。      （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开泄漏的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开泄漏的基金信息      公开泄漏的基金信息包括：      基金召募央求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售3日前，将基 金招募讲明书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管合同登载在网站上。      （1）基金招募讲明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息泄漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网 站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。      （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体标准，讲明基金家具的特质等触及基金投资者错误利 益的事项的法律文献。      （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金运 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具贵寓概如若基金招募讲明书的摘录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓纲目的信息发生错误变更 的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。      基金料理东说念主应当在本基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。      基金料理东说念主应于申购初始日、赎回初始日前2日在指定媒介上公告。      本基金合同成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。      在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日各种基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。      基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年 度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度末端之日起15个服务日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。      基金合同成效不及2个月的，本基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。      论说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或最初基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度论说、中期论说、年度 论说等按期辩论文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下泄漏该投资者的类 别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金不绝运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组联合产 情况过火流动性风险分析等。      本基金发生错误事件，计算信息泄漏义务东说念主应当在2日内编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称错误事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 错误影响的下列事件：      (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      (2)基金合同拆开、基金清理；      (3)调治基金运作面孔、基金合并；      (4)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；      (5)基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；；      (6)基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；      (7)基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金料理东说念主的试验控 制东说念主；   (8)基金召募期延长；   (9)基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   (10)基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更最初百分之五十，基金料理东说念主、基 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动最初百分之三十；   (11)触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系行动受到错误行政处罚、刑事处罚；   (13)基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际适度东说念主或者与其有错误是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他错误关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方 式和费率发生变更；   (16)基金份额净值计价纵脱达基金份额净值0.5%；   (17)本基金初始办理申购、赎回；   (18) 本基金发生多半赎回并展期办理；   (19)本基金衔接发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回央求或者从头接受申购、赎回央求；   (21)诊疗基金份额类别；   (22)基金变更标的指数；   (23)基金暂停上市、归附上市或拆开上市；   (24)基金推出新业务或服务；   (25)发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资东说念主赎回等错误事项时；   (26)基金料理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   (27)中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有 东说念主权益的，关系信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将计算 情况立即论说中国证监会。      基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将 清表面说教导性公告登载在指定报刊上。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或 者备案，并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前30日公告 基金份额持有东说念主大会的召开时刻、会议格式、审议事项、议事标准和表决面孔等事 项。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金料理东说念主、本基金托 管东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东说念主应当履 行关系信息泄漏义务。      （六）信息泄漏事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息泄漏事务。      基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息披 露内容与格式准则等法律法章程程。      基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期论说、更新的招募讲明书、基金家具贵寓纲目、基金清表面说 等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上泄漏信息外，还不错根据 需要在其他人人媒介泄漏信息，然而其他人人媒介不得早于指定报刊和网站泄漏信 息，况且在不同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。      为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律见地书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拆开后10年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监 会及自律国法的关系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。      （七）信息泄漏文献的存放与查阅      照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。      （八）本基金信息泄漏事项以法律法章程程及基金合同约定的内容为准。                   十七、风险揭示      本基金存在的主要风险有：      （一）市集风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来往轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 爽平直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、市集前程、行业竞争、东说念主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非 系统风险，但不行彻底侧目。 货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （二）信用风险   基金在来往过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、断绝支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。   （三）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理时间等关系 性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金属于绽开式基金，在基金的整个绽开日，基金料理东说念主都有义务接受投资 者的申购、赎回和基金间调治。由于应酬基金赎回和基金间调治的教训不及，加之 中国股票市集波动性较大，在市集下落频频常出现来往量急剧减少的情况，如果在 这时出现较大数额的基金赎回和基金间调治央求，则使基金资产变现费事，基金面 临流动性风险。   （五）本基金特定投资策略带来的风险   本基金在资产配置方面股票的配置比例在80％～95％，基本不作念选时操作，股 票投资比例较高，这些会带来较高的系统性风险，导致基金的收益率波动相比大。 同期作念为首选企业基金，本基金在每个行业投资的股票数目为0～3只，股票在每个 行业的聚积度会很高，个股遴荐的风险也会相比大。但本基金通过行业配置达到分 散组合的恶果，行业的风险会相比小。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所面 临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括 存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息泄漏监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。      （六）基金间调治所产生的风险      在基金间调治时，可能使关系的基金的范围发生较大改动，从而对转出和转入 基金的原持有东说念主利益产生影响。      （七）其他风险 善而产生的风险； 平，从而带来风险；      （八）基金料理东说念主职责拆开风险：因作歹计议或者出现错误风险等情况，可能 发生基金料理东说念主被照章取消基金料理经历或照章结束、被照章消释或者被照章宣告 收歇等情况。在基金料理东说念主职责拆开情况下，投资者靠近基金料理东说念主变更或基金合 同拆开的风险。基金料理东说念主职责拆开，触及基金料理东说念主、临时基金料理东说念主、新任基 金料理东说念主之间服务折柳的，关系基金料理东说念主对各自履职行动照章承担服务。        十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理      （一）基金合同的变更 份额持有东说念主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后公 告：      （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须撤职进行变更的情形；      （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；      （3）因为当事东说念主称呼、注册地址、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准成效后方可实践。      （二）基金合同的拆开      出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会核准后拆开： 务，而在6个月内无其他安妥的基金料理公司连系其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构连系其原有权利义务；      （三）基金财产的清理      （1）基金合同拆开时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。      （2）基金清理小组成员由基金料理东说念主或临时基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。      （3）基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事步履。      基金合同拆开后，发布基金清理公告：      （1）基金合同拆开后，由基金清理小组统一接受基金财产；      （2）对基金财产进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行评估和变现；   （4）聘任讼师事务所出具法律见地书；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行审计；   （6）将基金清理结果论说中国证监会；   （7）参加与基金财产计算的民事诉讼；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）至（3）项章程璧还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产清表面说于基金合同拆开并报中国证监会备案后5个服务日内由基金 清理小组公告；清理过程中的计算错误事项须实时公告；基金财产清理结果由基金 清理小组经中国证监会备案后3个服务日内公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在指定网站上，并将清表面说教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及计算文献由基金托管东说念主保存15年以上。              十九、基金合同的内容摘录   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务   （1）自本基金合同成效之日起，依照计算法律法则和本基金合同的章程孤苦 运用基金财产；      （2）赢得基金料理东说念主答谢；      （3）依照计算章程应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （4）在顺应计算法律法则的前提下，制订和诊疗计算基金认购、申购、赎 回、调治、非来往过户、转托管等业务的国法；      （5）根据本基金合同及计算章程监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违抗了本 基金合同或计算法律法章程程的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成错误损 失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督料理机构，并遴选必要步骤保护基 金及关系当事东说念主的利益；      （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调治央求；      （7）自行担任基金注册登记机构或遴荐、更换注册登记机构，并对注册登记 机构的代理行动进行必要的监督和搜检；      （8）遴荐、更换销售代理机构，并依据销售代理合同和计算法律法则，对其 行动进行必要的监督和搜检；      （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （10）照章召集基金份额持有东说念主大会；      （11）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （12）根据国度计算章程，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为基 金融资；      （13）法律法章程程的其他权利。      （1）照章召募基金，办理或者奉求其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同成效之日起，以憨厚信用、长途尽责的原则料理和运用基金 财产；      （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议面孔料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别料理，分 别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他计算章程外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）遴选安妥合理的步骤使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应基金合同等法律文献的章程；   （10）按章程受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （12）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他计算章程，履行信息泄漏及论说 义务；   （14）保守基金营业奥秘，不得泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他计算章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他计算章程召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （18）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）按章程向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）靠近结束、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的步履；   （27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直料理；   （28）法律法章程程的其他义务。   （1）赢得基金托管费；   （2）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同成效之日起，照章守护基金资产；   （4）在基金料理东说念主更换时，提名新任基金料理东说念主；   （5）根据本基金合同及计算章程监督基金料理东说念主，对于基金料理东说念主违抗本基 金合同或计算法律法章程程的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成错误损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并遴选必要步骤保护基金及关系当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东说念主名册；   （8）法律法章程程的其他权利。   （1）安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部，具有顺应要求的营业风光，配备弥散的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的竣工与孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他计算章程外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金计算的错误合同及计算凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金营业奥秘。除《基金法》、基金合同过火他计算章程另有章程 外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，讲明 基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理 东说念主有未实践基金合同章程的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选了安妥的步骤；   （9）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （10）按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务步履计算的信息泄漏事项；   （12）复核、审查基金料理东说念主筹划的基金资产净值、各种基金份额净值和基金 份额申购、赎回价钱；   （13）按照章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （14）按章程制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （15）依据基金料理东说念主的指示或计算章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （16）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而免除；   （18）基金料理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金料理 东说念主追偿；   （19）根据本基金合同和托管合同章程建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （20）法律法章程程的其他义务。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；      （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）效力法律法则、基金合同过火他计算章程；      （2）缴纳基金认购、申购款项及章程的用度；      （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆开的有限责 任；      （4）不从事任何有损基金及基金份额持有东说念主正当权益的步履；      （5）实践成效的基金份额持有东说念主大会决议；      （6）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金 料理东说念主的代理东说念主处赢得的不当得利；      （7）法律法则和基金合同章程的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法 每一基金份额领有对等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金料理东说念主、基金托管东说念主或持有 基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日 的基金份额筹划，下同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 规的要求提高该等答谢标准或销售服务费率的除外； 的变更基金合同等其他事项；   （2）出现以下情形之一的，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会： 销售服务费率或变更收费面孔；   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理 东说念主召集，开会时刻、地点、面孔和权益登记日由基金料理东说念主遴荐笃定。基金料理东说念主 未按章程召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集并确 定开会时刻、地点、面孔和权益登记日。   （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主 大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定 不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。   （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金 份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会 备案。      （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干涉。      （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责遴荐笃定开 会时刻、地点、面孔和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议 召开日前30天在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大融会知须至少载明以下内容： 期限等）、投递时刻和地点；      （2）给与通信面孔开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信面孔和书面 表决面孔，并在会议文告中讲明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信面孔、 奉求的公证机关过火计算面孔和计算东说念主、书面抒发见地的寄交的截止时刻和收取方 式。      （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书 面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决见地的计票进行监 督。      （1）会议面孔 席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金料理东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。 换或基金托管东说念主的更换、提前拆开基金合同的事宜必须以现场开会面孔召开基金份 额持有东说念主大会。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计败露，有用的基金份额应占权益 登记日基金总份额的50%以上；   ②到会的基金份额持有东说念主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份讲授、 奉求东说念主理有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的关系文献顺应 计算法律法则和基金合同及会议文告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金料理 东说念主理有的登记贵寓相符。   未能喜跃上述条件的情况下，则召集东说念主可另行笃定并公告从头开会的时刻（至 少应在25个服务日后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主经历的权益 登记日不变。   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同章程公布会议文告后，在2个服务日内衔接公布关系提 示性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文告章程的面孔收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决意 见，基金料理东说念主或基金托管东说念主经文告拒不参加收取和统计书面表决见地的，不影响 表决效力；   ③本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；   ④平直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见地的其他代 表，同期提交的持有基金份额的凭证顺应法律法则、基金合同和会议文告的章程， 并与登记注册机构记录相符；   ⑤会议文告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告从头表决的时刻 （至少应在25个服务日后），且笃定有权出席会议的基金份额持有东说念主经历的权益登 记日不变。   遴选通信面孔进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲授，不然口头符 正当律法则和会议文告章程的书面表决见地即视为有用的表决，表决见地拖沓不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。   （1）议事内容及提案权 以及召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集 东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35天提交召集东说念主。召集东说念主对于临时 提案应当在大会召开日前30天公告。 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，并 且不超出法律法则和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定 不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解 释和讲明。   标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的标准性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主理东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。 份额持有东说念主大会审议表决的提案、基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金 份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于6个月。 案进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前30日公告。不然，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。   （2）议事标准   在现场开会的面孔下，起初由大会主理东说念主按照章程标准晓示会议议事标准及注 意事项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金料理东说念主授权代表主理。在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金料理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50%以上多 数选举产生又名代表手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托 管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 效力。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单 位称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名 （或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的面孔下，起初由召集东说念主提前30天公布提案，在所文告的表决 截止日期第2天在公证机构监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过火代理东说念主所持表决权的50%以上通 过方为有用，除下列2）所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般 决议的面孔通过；   特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上 通过方为有用；触及更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、调治基金运作面孔、提前 拆开基金合同等错误事项必须以特别决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备 案，并给予公告。   （4）基金份额持有东说念主大会遴选记名面孔进行投票表决。   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推 举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大 会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举3名基金份额持有东说念主担任监 票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。 布计票结果。 如会议主理东说念主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主理 东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求从头盘点，会议主理 东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   （2）通信开会   在通信面孔开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主授权代表)的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代 表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金料理东说念主或基金托管东说念主应当至少 提前两个服务日文告召集东说念主，由召集东说念主邀请无平直是非关系的第三方担任监督计票 东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和特别决议，召集东说念主应当自通过之 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见地之日起成效，并在成效后方可实践。   （2）成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效 的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自成效之日起2个内在指定媒介公告。   （4）如果给与通信面孔进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （三）基金合同打消和拆开的事由、标准   （1）变更基金合同应召开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基 金份额持有东说念主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决 议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更后公布，并报中国证监会审核或备案后 公告： 导致基金合同内容必须作出相应变动的。   （2）如基金合同的变更需经基金份额持有东说念主大会决议同意，则对于变更基金 合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准成效后方可实践。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拆开的；   （2）基金料理东说念主因结束、收歇、消释等事由，不行连续担任基金料理东说念主的职 务，而在6个月内无其他安妥的基金料理公司连系其原有权利义务；   （3）基金托管东说念主因结束、收歇、消释等事由，不行连续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构连系其原有权利义务；   （4）基金合并、消释；   （5）关系法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （四）争议处分面孔   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同计算的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、妥协蹊径处分。不肯或者不行通过协商、妥协处分的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、长途、尽责地 履行基金合同章程的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   （五）基金合同存放地点和查询办法   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册 登记机构办公风光查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但其 效力应以基金合同原本为准。             二十、基金托管合同的内容摘录   （一）托管合同当事东说念主   法命称呼：宏利基金料理有限公司   住所：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区诚挚路23号楼中国东说念主寿金融中心6层02-07单元   邮政编码：100026   法定代表东说念主: DING WEN CONG（丁闻聪）   成立日期：2002年6月6日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字200237号   组织格式： 有限服务公司   注册老本：一亿八千万元东说念主民币   存续期间： 不绝计议   计议范围：发起诞生基金、基金料理   法命称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   组织格式：股份有限公司   成立地间：2009年1月15日   批准诞期望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资金：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：不绝计议   计算电话：010-66060069   传真：010-68121816   计算东说念主：任航   计议范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清 算；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承 诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、 代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、筹商、见证业务；企业、个东说念主财 务参谋人服务；证券公司客户来往结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业 年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业 务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳生家具交 易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主业务的监督、核查 围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系时间系统，对基金试验投资是否顺应 基金合同对于证券遴荐标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有爽脆流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括存托凭证）、国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期融资券、 回购、权证、资产相沿证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。   待金融孳生家具推出后，本基金将依照法律法则或监管机构的章程运用金融衍 生家具进行投汉典理。   本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资产占基 金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产相沿证券占基金资产的0％ －20％，并保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产的 资主要聚积在具有最初范围上风、不绝创新才妥协爽脆财务结构的行业首选企业， 投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80％。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不最初基金资产净值的10%；   （2）本基金与本基金料理东说念主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不最初该证券的10%；   （3）本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金持有一家上市 公司刊行的可剖释股票，不得最初该上市公司可剖释股票的15%；本基金料理东说念主管 理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可剖释股票，不得 最初该上市公司可剖释股票的30%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）债券回购融入的资金余额不最初基金资产净值的40%；   （6）本基金投资权证现在恪守下述投资比例限制，若关系法律法则有所修 改，本基金权证投资比例限制自动按关系法律法则进行立异，不受下述条件限制： （a）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得最初上一来往日基金资产净值 的5‰;（b）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的3％，（c）本 基金与本基金料理东说念主料理的其他基金持有的并吞权证，不得最初该权证的10％；   （7）本基金投资资产相沿证券现在恪守下述投资比例限制，若关系法律法则 有所修改，本基金资产相沿证券投资比例限制自动按关系法律法则进行立异，不受 下述条件限制：(a)本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例， 不得最初该资产相沿证券范围的10%；(b)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产 相沿证券的比例，不得最初该基金资产净值的10%；(c)本基金料理东说念主料理的全部证 券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产相沿证券，不得最初其各种资产相沿 证券总共范围的10%；(d)本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得最初该基金 资产净值的20%；   （8）本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的80％－95％，债券资 产占基金资产的5％－20％，权证占基金资产的0％－3％，资产相沿证券占基金资 产的0％－20％；   （9）本基金保持现款及到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产的5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初基金资产净值的 素致使基金不顺应本条所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票实践，与境内上市 的股票合并筹划；   （13）法律法则或中国证监会章程的其他限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置更动中支付对价等 基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述（1）—（8）、（13）项章程的 投资比例的，基金料理东说念主应当在10个来往日内进行诊疗。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的计算约定。   上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性章程，则当法律法则或监管 部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制敛迹。 条第九项基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督面孔对基金料理东说念主 基金投资不容行动和关联来往进行监督。根据法律法则计算基金不容从事关联来往 的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构 有其他错误是非关系的公司名单。 与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。基金料理东说念主不错 每半年对银行间债券市集来往敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需要 临时诊疗银行间债券市集来往敌手名单，应向基金托管东说念主讲明事理，在与来往敌手 发生来往前3个服务日内与基金托管东说念主协商处分。基金料理东说念主负责对来往敌手的资 信适度，按银行间债券市集的来往国法进行来往，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。因来往敌手不履行合同形成的基金财产的损 失，基金托管东说念主不承担服务并向中国证监会论说。 筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和 核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹进展数据印制在宣传 推介材料上，则托管银行不承担任何服务，并将在发现后立即论说中国证监会。 法律法则和基金合同的章程，应实时以书面格式文告基金料理东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应不才一 服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。 时文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东说念主无正大理 由，断绝、阻截对方根据本合同章程应用监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主业务的监督、核查 托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主 筹划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。 理、未实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本合同过火他计算章程时，应实时以书面格式文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面格式给 基金料理东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓 以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内回话基金料理东说念主并 改正。 时文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正大理 由，断绝、阻截对方根据本合同章程应用监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议申饬仍不改正的，基金料理东说念主应报 告中国证监会。   （四）基金财产守护      （1）基金财产应孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金料理东说念主的正大指示，不得自 走运用、贬责、分派基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管 东说念主守护期间的损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿服务。      （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完 整与孤苦。      （5）基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定守护 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。      （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与计算当事东说念主 笃定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主遴选步骤进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主 应负责向计算当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。      （7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管 基金财产。      （1）基金召募期间的资金应存于基金料理东说念主在基金托管行的营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。      （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等计算章程后，基金料理东说念主 应将召募的属于基金财产的全部资金存入基金托管东说念主开立的基金银行账户中，同期 在章程时刻内，聘任具有从事证券关系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验 资论说。出具的验资论说由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有 效。      （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金料理东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根据 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。      （2）基金资金账户的开立和使用，限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。      （3）基金资金账户的开立和料理当顺应银行业监督料理机构的计算章程。      （4）在顺应法律法章程程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。      （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。      （2）基金证券账户的开立和使用，限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。      （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产 的料理和运用由基金料理东说念主负责。      （1）基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限服务公司的计算章程，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。      （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订天下银行间债券市集债券回 购主合同。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按计算国法使用并料理。      （2）法律法则等计算章程对关系账户的开立和料理另有章程的，从其章程办 理。      基金财产投资的银行间市集凭证等的守护按如什物证券关系章程办理。      基金合同和托管合同由基金料理东说念主和基金托管东说念主各自守护原件。在基金运作中 签订的错误合同由基金料理东说念主守护。上述错误合同的守护期限为基金合同拆开后15 年。      （五）基金资产净值的筹划与复核      各种基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类别基金份额总额，各种基 金份额净值的筹划，均精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，国度另有章程 的，从其章程。      每服务日筹划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按章程公告。      基金料理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。      （1）财务报表的编制      基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。      （2）报表复核      基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据彻底一 致。      （3）财务报表的编制与复核时刻安排      ①报表的编制      基金料理东说念主应当在每月末端后5个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度 末端之日起15个服务日内完成基金季度论说的编制；在上半年末端之日起60日内完 成基金半年度论说的编制；在每年末端之日起90日内完成基金年度论说的编制。基 金年度论说的财务司帐论说应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度论说、半年报或者年度论说。      ②报表的复核      基金料理东说念主应实时完成报表编制，将计算报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行诊疗，诊疗以国度计算章程为准。      基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关系报表及论说。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   本基金基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括 基金合同成效日、基金合同拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照法律法则的章程分别妥善守护基金份额持有东说念主 名册。守护面孔不错遴选电子文档或纸质媒介（书面）格式。基金份额持有东说念主名册 的守护期限不得低于15年。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管 东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个来往日或全部来往日的基金 份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成效日、基 金合同拆开日等触及到基金蹙迫事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个 服务日内提交。   基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。基金托管东说念主不 得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力保 密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名 册，应按计算法章程程各自承担相应的服务。   （七）争议处分面孔   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥协处分，协商、 妥协不行处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠 实、长途、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，可贵基金份额持有东说念主的 正当权益。   本合同受中国法律统率。   （八）托管合同的修改和拆开   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准青年 效。      发生以下情况，本托管合同拆开： 权；                  二十一、基金份额持有东说念主的服务      基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：      一、基金投资者来往贵寓的对账服务      基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账单。      基金投资者也可向本公司定制电子或短信格式的对账单。      具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线筹商。      二、网上直销服务      （1）网上来往系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading      （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ      三、客服电话服务      基金料理东说念主客服中心为投资者提供7×24小时的电说话音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金家具先容等情况， 东说念主工座次在服务时刻还将为投资者提供周到的东说念主工答疑服务。      四、投诉建议受理      投资者不错拨打基金料理东说念主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客 服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。      五、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，请通过上述面孔联 系本基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面剖释了本招募讲明书。                 二十二、其他应泄漏事项      本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄漏办法》等关系法律法章程程的内容与格式进行泄漏，并在指定媒介上公 告。 资者实时更新落后身份证件及补充完善身份贵寓信息的公告》。 更新招募讲明书》。 （A类份额）基金家具贵寓纲目更新》。 （C类份额）基金家具贵寓纲目更新》。 金司理变更公告》。                 。                 。 深圳市金海九有基金销售有限公司销售合营关系的公告》。 京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告》。 银基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告》。 资者实时更新落后身份证件及补充完善身份贵寓信息的公告》。                 。 鹊金钱基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告》。 级料理东说念主员变更公告》。 金诊疗长久停牌股票估值方法的公告》。 基金改聘司帐师事务所的公告》。                 。 金2024年第3季度论说》。   注：公告事项泄漏在章程媒介及基金料理东说念主网站上。            二十三、招募讲明书存放及查阅面孔   招募讲明书分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所， 投资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复制件或复印件。对投资者按此种面孔所赢得的文献过火复印件，基金料理 东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。   投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站(www.manulifefund.com.cn)查阅和 下载招募讲明书。                  二十四、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅面孔 备查文献存放在基金料理东说念主处。 复印件。                                    宏利基金料理有限公司

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